ПОДГОТОВКА К ПРОВЕРКЕ
Планирование
проверок Предварительное
документальное ознакомление с проверяемой
организацией и ее деятельностью
(предпроверочная подготовка) Оформление
полномочий на проведение проверок кредитных
организаций (их филиалов)
Изучение
законодательных и нормативных актов по вопросам
проверки Анализ отчетности
(подготовка к проверке) Определение
основных направлений деятельности
уполномоченного банка 
Анализ
дополнительной информации Определение наличия проведенных
уполномоченным банком валютных операций,
объемов указанных валютных операций по видам
операци Анализ информации о внесении
резидентами и нерезидентами сумм резервирования
и возврате им сумм резервирования Составление
предварительного переченя запрашиваемых у
уполномоченного банка документов и информации
ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ
Организация
работы уполномоченными представителями Банка
России на месте Документы и информация,
запрашиваемые у кредитной организации при
проведении проверок Документы и информация,
рекомендуемые к использованию в ходе проверки Анализ
предварительных результатов проверки кредитной
организации (ее филиала) Анализ
организации работы в уполномоченном банке Порядок определения
наличия операций по списанию со специального
банковского счета или по зачислению на
специальный банковский счет денежных средств Порядок
проверки открытия и использования специальных
банковских счетов резидентов и нерезидентов:
резидентов
*
нерезидентов
*
Основания
для приостановления и (или) прекращения проверки Факты противодействия
проведению проверки кредитной организации (ее
филиала)ОБРАБОТКА МАТЕРИАЛОВ И ПОДГОТОВКА
ИТОГОВЫХ ДОКУМЕНТОВ
Систематизация и обобщение информации Составление
индидуальных отчетов членов рабочей группы о
результатах проверки Обсуждение отдельных вопросов с
куратором кредитной организации Составление
и оформление акта проверки Требования к составлению
акта проверки Рекомендации по
оформлению акта проверки уполномоченного банка Требования к составлению
сводного акта проверки Требования к хранению
сводного акта проверки Ознакомление кредитной
организации (ее филиала) с актом проверки Подготовка
докладной записки о результатах проверки
кредитной организации (ее филиала) Порядок составления
докладной записки Сведения, подлежащие
включению в докладную записку Представление
акта проверки и проекта докладной записки о
результатах проверки для рассмотрения
руководителю структурного подразделения Банка
России Основания
для вынесения результатов проверки кредитной
организации на рассмотрение Комитета
банковского надзора Банка Росси