Документы и информация, запрашиваемые у кредитной организации при проведении проверок

	Учредительные и иные документы, связанные с государственной регистрацией кредитной организации и получением лицензии на осуществление банковских операций
	Организационно-распорядительная документация, инструкции, положения, регламенты, правила и иные внутренние документы кредитной организации (ее филиала)
	Материалы службы внутреннего контроля и (или) внутреннего аудита кредитной организации (ее филиала), в том числе отчеты (заключения) службы внутреннего контроля и (или) внутреннего аудита кредитной организации (ее филиала), представляемые руководителю кредитной организации (ее филиала), совету директоров (наблюдательному совету) кредитной организации, и результаты их рассмотрения
	Документы аналитического и синтетического учета кредитной организации (ее филиала), в том числе по операциям, счетам и вкладам физических, юридических лиц и граждан, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица
	Принятые к учету первичные документы и регистры бухгалтерского учета кредитной организации (ее филиала)
	Книга регистрации открытых и закрытых лицевых счетов кредитной организации (ее филиала)
	Бухгалтерская, статистическая и финансовая отчетность кредитной организации (ее филиала)
	Объяснительные записки, справки, письменные и устные разъяснения руководителя кредитной организации (ее филиала) и работников кредитной организации (ее филиала)
	Аудиторские заключения по финансовой (бухгалтерской) отчетности кредитной организации (ее филиала), подготавливаемые в соответствии с Федеральными правилами (стандартами) аудиторской деятельности, утвержденными постановлением Правительства Российской Федерации от 23.09.2002 N 696 (с дополнениями) и нормативными актами Банка России
	Акты и материалы проверок кредитной организации (ее филиала), проводимых Банком России и (или) органами государственной власти и органами прокуратуры Российской Федерации (федеральные органы), в том числе в рамках проверки соблюдения кредитной организацией (ее филиалом) законодательства Российской Федерации
	Договоры, заключенные кредитной организацией (ее филиалом)
	Документы, подтверждающие соответствие осуществляемых кредитной организацией (ее филиалом) валютных операций законодательству Российской Федерации, включая документы валютного контроля
	Документы, подтверждающие осуществление кредитной организацией (ее филиалом) контроля за соблюдением организациями правил работы с наличными деньгами
	Иные документы, которыми располагает кредитная организация (ее филиал), необходимые для проведения проверки (по усмотрению руководителя рабочей группы)

(Инструкция ЦБ РФ от 25.08.2003 г. N 105-И "О порядке проверок кредитных организаций (их филиалов уполномоченными представителями Центрального Банка Российской Федерации", п.2.5.3)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510