• Оценка системы внутреннего контроля
  • Принципы оценки систем внутреннего контроля
    • Управление и культура контроля
    • Признание и оценка риска
    • Деятельность по осуществлению контроля и разделение полномочий
    • Информация и система ее передачи
    • Мониторинг деятельности и исправление недостатков
    • Оценка систем внутреннего контроля надзорными органами
  • Показатели оценки
    • Показатели оценки организации внутреннего контроля в кредитной организации
      • Показатель оценки организации системы внутреннего контроля кредитной организации (П1)
      • Показатель оценки деятельности службы внутреннего контроля (П2)
      • Показатель оценки контроля за управлением информационными потоками и обеспечением информационной безопасности, проверок разработанных кредитной организацией планов действий на случай непредвиденных обстоятельств (П3)
      • Показатель оценки контроля за управлением банковскими рисками (П4)
      • Показатель оценки контроля за распределением прав и обязанностей, согласования решений, делегирования полномочий при совершении банковских операций (П5)
      • Показатель оценки контроля за представлением отчетов и информации (П6)
    • Показатели, анализируемые при оценке риска финансово-хозяйственной деятельности филиала
      • Направления оценки риска финансово-хозяйственной деятельности филиала банка
    • Показатель организации службы внутреннего контроля
  • Стандарт качества организации внутреннего контроля в банках
    • Общие положения
    • Процессный подход к управлению банком
    • Основные требования к Стандарту качества банковской деятельности
    • Методика оценки качества деятельности банка на основе Стандарта качества банковской деятельности
    • Порядок разработки и утверждения Стандарта качества банковской деятельности
    • Порядок внедрения Стандартов качества банковской деятельности
    • Уровни зрелости процесса
  • Условия эффективной организации деятельности представительных органов управления
  • Оценка эффективности контрольных мероприятий в кредитных организациях
  • Тест по системе внутреннего контроля
  • Исследование состояния внутреннего контроля в российских банках
    • Организация исследования
    • Предварительные выводы 
    • Роль высшего руководства
    • Кадровая политика
    • Внутренние и внешние оценки систем внутреннего контроля
    • Разные модели систем внутреннего контроля
      • Влияние размера и сложности структуры банка
      • Виды деятельности, осуществляемой СВК (СВА)
    • Выводы и предложения
  • Недостатки в организации внутреннего контроля
    • Признаки (показатели), указывающие на неэффективность работы службы внутреннего контроля
    • Наиболее часто встречающиеся недостатки в организации внутреннего контроля и работы Служб внутреннего контроля
    • Категории недостатков, присущие проблемным банкам
  • Основные проблемы организации систем внутреннего контроля в российских банках
    • Перечень проблем внутреннего контроля
    • Слабости систем внутреннего контроля

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510