New Page

Стандарт качества организации внутреннего контроля в банках

№ п/п	Элементы организации процесса	Уровни зрелости процесса
№ п/п	Элементы организации процесса	0 «Нулевой» (процессы управления не применяются)	1 «Начальный» (процессы специализированы и неорганизованны)	2 «Повторяемый» (процессы повторяются на регулярном основании)	3 «Определенный» (процессы документированы взаимосвязаны)	4 «Управляемый» (процессы наблюдаются и измеряются)	5 Оптимизированный» (процессы соответствуют «лучшей практики» и автоматизированы)
№	Элемент	«Нулевой»	«Начальный»	«Повторяемый»	«Определенный»	«Управляемый»	«Оптимизированный»
7. Кадровая составляющая (характеристика)
7.1	Профессиональная компетентность руководителей подразделений и сотрудников	В банке не выработаны какие-либо профессиональные и личностные требования, предъявляемые к руководителям и сотрудникам.	В банке выработаны отдельные профессиональные и личностные требования, предъявляемые к руководителям и сотрудникам.	В банке определен (утвержден) минимальный перечень профессиональных и личностных требований, предъявляемых к руководителям и сотрудникам.	В банке разработан и утвержден свод профессиональных и личностных требований, предъявляемых к сотрудникам.	В банке разработан, утвержден и постоянно поддерживается в актуальном состоянии свод профессиональных и личностных требований, предъявляемых к сотрудникам. Специалисты соответствуют предъявляемым банком квалификационным требованиям и постоянно повышают свой образовательный уровень путем участия в предусмотренной кадровой политикой банка систематической подготовки (переподготовки) сотрудников по вопросам разъяснения требований действующих нормативно-правовых актов, актуальных вопросов банковской деятельности, т.п.	Требования к сотрудникам сформулированы исходя из международной практики [a3] . Повышение квалификации специалистов производится по нескольким направлениям, в т.ч.: передача профессионального опыта молодым сотрудникам от опытных квалифицированных сотрудников, повышение профессионального и личностного уровня сотрудников и руководителей.
7.2	Обучение персонала	Обучение персонала с целью повышения его квалификации не проводиться.	Обучение персонала проводиться эпизодически.	Обучение персонала проводиться на периодической основе с целью поддержания квалификации сотрудников на должном уровне.	Обучение персонала проводиться на регулярной основе с целью понимания сотрудниками новых методик, инструкций, регулирующих их деятельность и процессы в целом. Обучение руководителей и сотрудников действующим стандартам и инструкциям проводится на постоянной основе в соответствии с кадровой политикой.	Обучение персонала проводиться на регулярной основе с целью повышения профессионального уровня и изучения международных стандартов. В банке существуют обучающие программы для сотрудников.	В банке существует система постоянной подготовки персонала, созданы условия для повышения профессионального уровня сотрудников и для их личностного развития. Банк взаимодействует с учебными заведениями по вопросам подготовки молодых высококвалифицированных специалистов.
7.3	Оплата труда и мотивации персонала	Действующая система оплаты труда сотрудников банка не увязана с результатами их работы, не выработан перечень показателей, характеризующих эффективность исполнения возложенных на сотрудников функций.	Руководство банка осознает необходимость построения системы оплаты труда, взаимоувязанной с результатами работы сотрудников. В ближайшем будущем банк планирует проведение соответствующих мероприятий.	В банке предприняты меры по созданию система оплаты труда сотрудников, увязанной с результатами работы персонала. В то же время, система оплаты труда недостаточно мотивирует сотрудников для повышения их потенциала, а перечень показателей, используемых для оценки эффективности труда сотрудников, недостаточно характеризует результативность исполнения функций.	Действующая в банке система оплаты труда сотрудников периодически совершенствуется и взаимоувязана с результатами их работы. Определен минимальный перечень показателей, характеризующих эффективность исполнения возложенных на сотрудников функций.	Действующая в банке система оплаты труда сотрудников систематически совершенствуется и взаимоувязана с результатами их работы, способствует мотивации сотрудников для повышения их потенциала. Определен перечень показателей, характеризующих эффективность исполнения возложенных на сотрудников функций.	Действующая в банке система оплаты труда сотрудников постоянно совершенствуется и взаимоувязана с результатами их работы. Определен перечень показателей, характеризующих эффективность исполнения возложенных на сотрудников функций. Создана система мотивации, способствующей эффективному исполнению работниками возложенных на них функций при максимально возможной самореализации. В банке созданы и постоянно совершенствуются условия для роста профессионального и личностного потенциала сотрудников.

Программно-техническая составляющая

Имущественно-техническая составляющая

Клиентская составляющая (Раскрытие информации о процессе и его результатах))

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510