Примерный Регламент
согласования правил внутреннего контроля
в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Кредитная организация представляет в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за ее деятельностью, следующий пакет документов:

два идентичных подлинных экземпляра оформленных в установленном порядке Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - Правила внутреннего контроля) в течение 5 рабочих дней с даты их утверждения;

(Постановление Правительства РФ от 08.01.2003   № 6 пункт 2)
(Письмо Банка России от 13.07.2005   № 99-Т)
(Приказ Банка России от 21.04.2003 г. № ОД-201 пункт 2)

заверенную руководителем кредитной организации копию приказа (иного распорядительного документа) об утверждении и введении в действие данной редакции Правил внутреннего контроля;
сопроводительное письмо за подписью руководителя кредитной организации, адресованноу ТУ Банка России с:

- заявлением о согласовании данной редакции Правил внутреннего контроля,
- описью приложений с указанием общего количества листов.

(Письмо Московского ГТУ Банка России от 03.07.2004  № 26-27-01-03/39907)

Комплект документов представляется кредитной организацией в Экспедицию Территориального учреждения Банка России либо направляется заказным почтовым отправлением с описью вложения.

Примечание:
дата представления Правил внутреннего контроля на согласование определяетсяпо штемпелю организации связи.

В случае несоответствия представленного  кредитной организацией комплекта документов указанным требованиям комплектности и оформления документы подлежат возврату кредитной организации без рассмотрения по существу.

В случае принятия Территориальным учреждением Банка России решения о согласовании представленной редакции Правил внутреннего контроля в кредитную организацию направляется   письмо, извещающее о согласовании Правил внутреннего контроля, с приложением:

экземпляра Правил внутреннего контроля с отметкой о согласовании, заверенной собственноручной подписью руководителя (заместителя) Территориального учреждения Банка России:

- с указанием даты согласования,
- скрепленной гербовой печатью Территориального учреждения Банка России;

второй экземпляр Правил внутреннего контроля подшивается в досье кредитной организации, хранящееся в Территориальном учреждении Банка России.

В случае принятия Территориальным учреждением Банка России решения об отказе в согласовании Правил внутреннего контроля в кредитную организацию направляется письмо, извещающее об отказе в согласовании Правил внутреннего контроля, с изложением:

оснований для отказа в согласовании;
требований и/или рекомендаций по внесению кредитной организацией исправлений, изменений и/или дополнений в Правила внутреннего контроля. 

К письму об отказе в согласовании Правил внутреннего контроля прилагается:

экземпляр Правил внутреннего контроля;

Примечание:
второй экземпляр Правил внутреннего контроля подшивается в досье кредитной организации, хранящееся в Территориальном учреждении Банка России.

Письма, извещающие о согласовании или отказе в согласовании Правил внутреннего контроля, направляются Территориальным учреждением Банка России в кредитную организацию:

заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении;
в особых случаях -   допускается вручение указанных писем представителю кредитной организации, действующему на основании доверенности.

(Письмо Московского ГТУ Банка России от 03.07.2004 № 26-27-01-03/39907)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510