Порядок оформления
комплекта Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма, представляемых на согласование

Кредитная организация представляет в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за ее деятельностью следующий пакет документов:

два идентичных подлинных экземпляра Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - Правила внутреннего контроля) в течение 5 рабочих дней с даты их утверждения;
(Постановление Правительства РФ от 08.01.2003 г. № 6 пункт 2, Письмо Банка России от 13.07.2005 г. № 99-Т, Приказ Банка России от 21.04.2003 г. № ОД-201 пункт 2)

Листы каждого из экземпляров должны быть:

пронумерованы;
прошиты;
заверены на оборотной стороне последнего чистого листа:

- надписью с указанием (цифрами и прописью) количества пронумерованных листов,
- подписью ее составителя (с расшифровкой подписи, должности составителя и указанием даты проставления надписи),
- скреплеы печатью кредитной организации.

Титульный лист каждого экземпляра редакции Правил внутреннего контроля оформляется следующим образом:

в правом верхнем углу проставляется надпись:

"СОГЛАСОВАНО
  Руководитель (заместитель) ТУ Банка России
  ____________________/______________/
  "____"____________________ ________ г.";

в центре проставляется название Правил внутреннего контроля с указанием фирменного (полного или сокращенного официального) наименования кредитной организации на русском языке;
в правом нижнем углу проставляется надпись:

"УТВЕРЖДЕНО
____________________________________________________
(указывается наименование (должность) руководящего органа  кредитной
организации, утвердившего  правила   внутреннего контроля   в   целях
предотвращения   легализации     (отмывания)   доходов,     полученных
преступным путем, и финансирования терроризма)
_______________________/_____________/
     (подпись руководителя*)  (Ф. И. О.)
"____" ___________________ ________ г.
     [М.п.]                                                              "

Примечание:
*) проставляется собственноручно на каждом представляемом экземпляре правил внутреннего контроля и скрепляется печатью кредитной организации.

(Письмо Московского ГТУ Банка России от 03.07.2004 № 26-27-01-03/39907)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510