Приказ ЦБР от 21 апреля 2003 г. N ОД-201
"О согласовании правил внутреннего контроля, разработанных и утвержденных 
кредитными организациями для предотвращения легализации (отмывания) доходов, 
        полученных преступным путем, и финансирования терроризма"

     В целях выполнения постановления Правительства Российской Федерации от 
8 января 2003 г. N 6 "О порядке утверждения правил внутреннего контроля в 
организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом" 
(далее - постановление Правительства N 6) приказываю:
     1. Руководителям территориальных учреждений Банка России определить регламент 
согласования правил внутреннего контроля, разработанных с учетом Рекомендаций 
Банка России, и утвержденных кредитными организациями для предотвращения легализации 
(отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма 
(далее - правил внутреннего контроля).
     2. В соответствии с определенным территориальным учреждением Банка России 
регламентом согласовывать правила внутреннего контроля, представляемые кредитными 
организациями в территориальные учреждения Банка России, осуществляющие надзор 
за их деятельностью. При этом исходить из необходимости направления в адрес 
кредитной организации экземпляра правил внутреннего контроля с отметкой о 
согласовании и необходимости хранения экземпляра правил внутреннего контроля 
в территориальном учреждении.
     3. В качестве оснований для отказа в согласовании правил внутреннего 
контроля рассматривать несоответствие их Федеральному закону от 7 августа 
2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных 
преступным путем, и финансированию терроризма", а именно отсутствие в правилах 
внутреннего контроля:
     а) порядка документального фиксирования необходимой информации;
     б) порядка обеспечения конфиденциальности информации;
     в) квалификационных требований к подготовке и обучению кадров;
     г) критериев выявления и признаков необычных сделок с учетом особенностей 
деятельности кредитной организации и особенностей деятельности лиц, находящихся 
на обслуживании в кредитной организации.
     4. Изменения и дополнения, вносимые кредитными организациями в правила 
внутреннего контроля, согласовывать в соответствии с определенным территориальным 
учреждением Банка России регламентом согласования правил внутреннего контроля.
     5. Непредставление правил внутреннего контроля либо представление их 
с нарушением срока, установленного постановлением Правительства N 6, рассматривать 
как нарушение кредитной организацией требований законодательства о противодействии 
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию 
терроризма и учитывать при рассмотрении вопроса о применении к кредитной организации 
мер воздействия.
     6. Руководителям территориальных учреждений Банка России до 21 апреля 
2003 года представить в Департамент валютного регулирования и валютного контроля 
Банка России (по форме, определенной Департаментом валютного регулирования 
и валютного контроля) информацию о количестве кредитных организаций:
     а) представивших на согласование правила внутреннего контроля;
     б) не представивших на согласование правила внутреннего контроля;
     в) представивших на согласование правила внутреннего контроля с нарушением 
срока, установленного постановлением Правительства N 6.

Председатель 	С.М.Игнатьев

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510