Инструкция о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг
Требования к содержанию

Инструкция содержит:

• описание  функций контролера, его прав и обязанностей [функции, права, обязанности];
• порядок и сроки рассмотрения поступающих жалоб, обращений и заявлений ;
• порядок действий контролера в случае выявления им правонарушений;
• типовую форму и сроки представления контролером отчетных документов [форму и сроки представления отчетных документов];
• порядок осуществления внутреннего контроля в филиалах профессионального участника (при наличии филиалов, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг);
• ответственность контролера в случаях непредставления или несвоевременного представления отчетов контролера совету директоров (наблюдательному совету) и/или руководителю;
• иные положения, регламентирующие осуществление внутреннего контроля, не противоречащие законодательству Российской Федерации.

Типовая инструкция (Типовая инструкция о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, соответствует Положению о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденному Приказом ФСФР России от 21 марта 2006 года № 06-29/пз-н)

(Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 21.03.2006 N 06-29/пз-н п.2.5)

Порядок и сроки рассмотрения поступающих жалоб, обращений и заявлений

Порядок действий контролера в случае выявления им правонарушений

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510