Порядок рассмотрения обращений, заявлений и жалоб клиентов

Поступившие профессиональному участнику обращения, в том числе заявления и жалобы, направляются для рассмотрения контролеру и подлежат регистрации в соответствии с порядком регистрации входящих документов, установленным профессиональным участником.

	Заявитель
	направляет обращение, в том числе заявления и жалобы
	Обращение	Обращение, не подлежащие рассмотрению	Дополнительные документы и сведения	Ответ на обращение
		Письменное извещение
	Профессиональный участник рынка ценных бумаг
	Контролер профессионального участника
	не рассматривает анонимные обращения
в течение 10 рабочих дней с даты поступления	направляет обращения, не подлежащие рассмотрению профессиональным участником по принадлежности с одновременным письменным извещением об этом заявителей (за исключением случаев, когда заявитель является (являлся) клиентом профессионального участника - физическим лицом, и ему профессиональным участником был присвоен идентификационный код, на который заявитель ссылается в обращении (при наличии в обращении подписи обратившегося лица)
	оставляет обращение без рассмотрения, если повторное обращение, заявление или жалоба не содержат новых данных, а все изложенные в них доводы ранее полно и объективно рассматривались, и заявителю был дан ответ. Одновременно заявителю направляется извещение об оставлении обращения без рассмотрения со ссылкой на данный ранее ответ.
	регистрирует обращения  в соответствии с порядком регистрации входящих документов, установленным профессиональным участником
в срок не позднее 30 дней со дня поступления	рассматривает обращения
не позднее пятнадцати дней, если иной срок не установлен федеральным законом	рассматривает обращения не требующие дополнительного изучения и проверки
	запрашивает дополнительные документы и сведения у заявителя
	подписывает ответ на обращение (или лицо, исполняющее обязанности руководителя профессионального участника)
	направляет ответ на обращение заявителю

(Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 21.03.2006 N 06-29/пз-н Глава 7)

* Анонимные обращения - обращения, не содержащие сведений о наименовании (фамилии) или месте нахождения (адресе) обратившегося лица (заявителя).

(Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 21.03.2006 N 06-29/пз-н п.7.2)

Функции контролера профессионального участника

Направления внутреннего контроля

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510