Внутренний контроль профессионального участника рынка ценных бумаг
Порядок представления отчетов о проверке выявленного нарушения контролером профессионального участника

не позднее 2 рабочих дней после дня окончания проверки

Контролер профессионального участника

 but.gif (133 bytes) представляет руководителю профессионального участника отчет о проверке нарушения
в случае повторного выявления нарушения

 but.gif (133 bytes) включает в квартальный отчет информацию о том, что выявленное ранее нарушение не устранено
 

 but.gif (133 bytes) организует учет и хранение отчетов путем формирования отдельного дела отчетов контролера.
* Отчеты контролера хранятся не менее 5 лет, если иное не установлено нормативными правовыми актами Российской Федерации.
  3.gif (517 bytes) arrow208.gif (1495 bytes)
  Отчет Экземпляры отчетов
  arrow206.gif (1493 bytes) 3.gif (517 bytes)
 

Руководитель профессионального участника
 

 but.gif (133 bytes)  рассматривает отчет
 

 but.gif (133 bytes) возвращает экземпляры отчетов, представленные контролером с отметками, свидетельствующими об ознакомлении руководителя с соответствующими отчетами.

(Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 21.03.2006 N 06-29/пз-н Глава 6)

arleft.gif (1061 bytes) Порядок представления отчетов контролером профессионального участника

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510