Отчет о проверке выявленного нарушения профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации

Требования к содержанию. Отчет о проверке нарушения содержит следующие сведения:

• об основаниях проверки и сроках ее проведения;

• о подтвержденных и иных обнаруженных в ходе проверки нарушениях законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и внутренних документов профессионального участника;

• об установленных причинах совершения нарушения и виновных в нем лицах;

• о предложениях и рекомендациях по устранению нарушения и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг.

Сведения об однотипных нарушениях (нарушениях одинаковых требований, допущенных по одним и тем же причинам), а также о взаимосвязанных нарушениях (если одно нарушение явилось следствием другого), выявленных в ходе проведения одной проверки, могут быть отражены в едином отчете о проверке нарушения.

(Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 21.03.2006 N 06-29/пз-н п.6.1)

Требования к оформлению. Отчеты о проверке нарушения подготавливаются контролером в письменном виде в одном экземпляре.

(Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 21.03.2006 N 06-29/пз-н п.6.4)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510