Перечень лиц, по которым проводится оценка финансового положения

Оценка финансового положения приобретателя проводится территориальным учреждением Банка России по:

• учредителям вновь создаваемой кредитной организации, независимо от размера приобретаемых долей (акций);
• приобретателям, которые единолично или в составе группы лиц ходатайствуют о получении предварительного согласия Банка России на приобретение более 20 процентов долей (акций) кредитной организации;
• приобретателям более 1 процента долей (акций) кредитной организации (с учетом ранее приобретенных ими долей (акций) этой кредитной организации) при увеличении уставного капитала кредитной организации, а также при реализации кредитной организацией долей, приобретенных у участников, если отсутствует заключение кредитной организации об оценке финансового положения приобретателя в соответствии с проведением оценки финансового положения приобретателей кредитной организацией самостоятельно;
• приобретателям, которые в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации являются аффилированными лицами кредитной организации (далее - аффилированные лица кредитной организации);
• приобретателям до 1 процента долей (акций) (включительно) в случае, если при увеличении уставного капитала стоимость приобретаемых лицом акций по цене размещения или вклада (дополнительного вклада) превышает 10 000 тысяч рублей, если отсутствует заключение кредитной организации об оценке финансовогоположения приобретателя в соответствии с проведением оценки финансового положения приобретателей кредитной организацией самостоятельно.

Перечень лиц, по которым проводится оценка финансового положения в территориальном учреждении Банка России

Схема проведения оценки финансового положения приобретателя территориальным учреждением Банка России

Проведение оценки финансового положения приобретателей кредитной организацией самостоятельно

Оценка финансового положения приобретателей в случаях приобретения до 5 процентов долей (акций) кредитной организации, за исключением :

• учредителей вновь создаваемой кредитной организации, независимо от размера приобретаемых долей (акций);
• приобретателей, которые единолично или в составе группы лиц ходатайствуют о получении предварительного согласия Банка России на приобретение более 20 процентов долей (акций) кредитной организации;
• приобретателей, которые в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации являются аффилированными лицами кредитной организации (далее - аффилированные лица кредитной организации),

может проводиться кредитной организацией самостоятельно.

Кредитная организация может проводить оценку финансового положения также в иных случаях приобретений долей (акций). В таких случаях, независимо от наличия заключения кредитной организации об оценке финансового положения приобретателя, территориальное учреждение Банка России обязано провести оценку финансового положения.

(Положение Банка России от 19 марта 2003 г. № 218-П "О порядке и критериях оценки финансового положения юридических лиц - учредителей (участников) кредитных организаций", п.3.1-3.2)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510