Распоряжение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 7 августа 2002 г. N 959/р
"О внесении изменений в распоряжение ФКЦБ России от 30.09.1999 N 1006-р "О
взаимодействии Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг с саморегулируемой
организацией "Национальная ассоциация участников фондового рынка" по сбору
отчетности и регистрационных форм профессиональных участников рынка ценных
бумаг, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по
управлению ценными бумагами"
На основании пункта 10 Положения о Федеральной комиссии по рынку ценных
бумаг, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 01.07.1996
N 1009 (в редакции Указа Президента Российской Федерации от 03.04.2000 N 620)
внести в распоряжение ФКЦБ России 30.09.1999 N 1006-р "О взаимодействии Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг с саморегулируемой организацией "Национальная
ассоциация участников фондового рынка" по сбору отчетности и регистрационных
форм профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую,
дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" следующие
изменения:
1. Пункт 1 изложить в следующей редакции:
"1. Установить, что саморегулируемая организация "Национальная ассоциация
участников фондового рынка" (далее - НАУФОР) представляет в Федеральную комиссию
по рынку ценных бумаг (далее - ФКЦБ России) в электронной форме и на бумажном
носителе информацию о профессиональных участниках рынка ценных бумаг, осуществляющих
брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами,
представивших отчетность, установленную пунктом 2.2 Временного положения о
представлении отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг,
осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению
ценными бумагами, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 06.11.1998 N
45 (далее - отчетность), и регистрационную форму, установленную пунктом 2.14
Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденного постановлением ФКЦБ
России от 23.11.1998 N 50 (далее - регистрационная форма), по форме согласно
приложению 1".
2. Пункт 2 изложить в следующей редакции:
"2. НАУФОР представить в ФКЦБ России информацию о профессиональных участниках
рынка ценных бумаг, представивших отчетность и (или) регистрационную форму
по состоянию на 01.07.2002 не позднее 05.09.2002".
3. Исключить пункт 3.
4. Пункт 4 изложить в следующей редакции:
"4. НАУФОР еженедельно по средам направлять уполномоченному работнику
ФКЦБ России на бумажном носителе и по электронной почте информацию о профессиональных
участниках рынка ценных бумаг, представивших отчетность и (или) регистрационную
форму после окончания срока представления отчетности и регистрационных форм,
указанного в пункте 2 настоящего распоряжения, по форме согласно приложению
2".
5. Исключить пункт 5.
6. Исключить пункт 6.
7. Установить срок действия настоящего распоряжения до 30.09.2002.
Председатель И.В.Костиков
Приложение 1
к распоряжению Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 7 августа 2002 г. N 959-р
Список профессиональных участников рынка ценных бумаг,
представивших отчетность и регистрационную форму
по состоянию на __.__.____
+--+------+-----+------+----+------+------------+-----+-----+-----------+
|N |Наиме-|ИНН |Членс-|Фи- |Субъ- |Место нахож-|Номер|Ста- |Представ- |
| |нова- | |тво в |лиал|ект |дения |лице-|тус |лена |
| |ние | |СРО |НАУ-|Феде- | |нзии |лице-+-----+-----+
| |орга- | | |ФОР |рации | | |нзии |отче-|реги-|
| |низа- | | | | | | | |тно- |стра-|
| |ции | | | | | | | |сть |цион-|
| | | | | | | | | |по |ная |
| | | | | | | | | |сос- |форма|
| | | | | | | | | |тоя- |по |
| | | | | | | | | |нию |сос- |
| | | | | | | | | |на |тоя- |
| | | | | | | | | | |нию |
| | | | | | | | | | |на |
+--+------+-----+------+----+------+------------+-----+-----+-----+-----+
|1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
+--+------+-----+------+----+------+------------+-----+-----+-----+-----+
| | | | | | | | | | | |
+--+------+-----+------+----+------+------------+-----+-----+-----+-----+
| | | | | | | | | | | |
+--+------+-----+------+----+------+------------+-----+-----+-----+-----+
Приложение 2
к распоряжению Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 7 августа 2002 г. N 959-р
Дополнительная информация о представлении отчетности и регистрационных
форм профессиональными участниками рынка ценных бумаг за период
с __.__.____ г. по __.__.____ г.
+--+------+---+------+------+------+--------+-------+-------------+-----+-----+
|N |Наиме-|ИНН|Членс-|Субъ- |Место | Номер |Статус |Представлена |Дата |При-
|
| |нова- | |тво в |ект |нахож-|лицензии|лицен- | |реги-|меча-|
| |ние | |СРО |Феде- |дения | |зии +------+------+стра-|ния
|
| |Орга- | | |рации | | | |отчет-|реги- |ции в|
|
| |низа- | | | | | | |ность |стра- |НАУ- |
|
| |ции | | | | | | | по |цион- |ФОР |
|
| | | | | | | | |состо-|ная | |
|
| | | | | | | | |янию |форма | |
|
| | | | | | | | | на | по | |
|
| | | | | | | | | |состо-| |
|
| | | | | | | | | |янию | |
|
| | | | | | | | | | на | |
|
| | | | | | | | | | | |
|
+--+------+---+------+------+------+--------+-------+------+------+-----+-----+
| 1| 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
12 |
+--+------+---+------+------+------+--------+-------+------+------+-----+-----+
| | | | | | | | | | | |
|
+--+------+---+------+------+------+--------+-------+------+------+-----+-----+
| | | | | | | | | | | |
|
+--+------+---+------+------+------+--------+-------+------+------+-----+-----+
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510