Распоряжение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 30 сентября 1999 г. N 1006-р
(в ред. Распоряжение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 7 августа 2002 г. N 959/р )
"О взаимодействии Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
с саморегулируемой организацией Национальная ассоциация
участников фондового рынка по сбору отчетности и регистрационных
форм профессиональных участников рынка ценных бумаг,
осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность
и деятельность по управлению ценными бумагами"
1. Установить, что саморегулируемая организация "Национальная
ассоциация участников фондового рынка" (далее - НАУФОР) представляет в
Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг (далее - ФКЦБ России) в
электронной форме и на бумажном носителе информацию о профессиональных
участниках рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую, дилерскую
деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами,
представивших отчетность, установленную пунктом 2.2 Временного
положения о представлении отчетности профессиональными участниками
рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность
и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденного
постановлением ФКЦБ России от 06.11.1998 N 45 (далее - отчетность), и
регистрационную форму, установленную пунктом 2.14 Положения о
лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг Российской Федерации, утвержденного постановлением ФКЦБ
России от 23.11.1998 N 50 (далее - регистрационная форма), по форме
согласно приложению 1.
(в ред. Распоряжение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 7 августа 2002 г. N 959/р)
2. НАУФОР представить в ФКЦБ России информацию о профессиональных
участниках рынка ценных бумаг, представивших отчетность и (или)
регистрационную форму по состоянию на 01.07.2002 не позднее 05.09.2002.
(в ред. Распоряжение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 7 августа 2002 г. N 959/р)
3. Управлению регулирования деятельности профессиональных участников
рынка ценных бумаг ФКЦБ России ежеквартально не позднее пяти рабочих дней
с отчетной даты направлять в НАУФОР список профессиональных участников,
которые обязаны представить отчетность и (или) регистрационную форму по
состоянию на отчетную дату.
(исключен Распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 7 августа 2002 г. N 959/р)
4. НАУФОР еженедельно по средам направлять уполномоченному работнику
ФКЦБ России на бумажном носителе и по электронной почте информацию о
профессиональных участниках рынка ценных бумаг, представивших отчетность
и (или) регистрационную форму после окончания срока представления
отчетности и регистрационных форм, указанного в пункте 2 настоящего
распоряжения, по форме согласно приложению 2.
(в ред. Распоряжение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 7 августа 2002 г. N 959/р)
5. НАУФОР в срок до 15 октября 1999 года привести в соответствие с
требованиями настоящего распоряжения и представить на согласование в ФКЦБ
России внутренние документы, устанавливающие порядок приема, сверки,
хранения и представления в ФКЦБ России отчетности и порядок
взаимодействия НАУФОР и ее филиалов.
(в ред. Распоряжение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 7 августа 2002 г. N 959/р)
6. Управлению регулирования деятельности профессиональных участников
рынка ценных бумаг ФКЦБ России направлять в НАУФОР отчетность,
поступившую в ФКЦБ России, в течение десяти рабочих дней с даты ее
поступления.
(в ред. Распоряжение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 7 августа 2002 г. N 959/р)
И.о. Председателя И.И.Бажан
Приложение 1
к распоряжению Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 30 сентября 1999 г. N 1006-р
Список профессиональных участников рынка ценных бумаг,
не представивших отчетность и регистрационную форму
по состоянию на __.__.____
+--+------+-----+------+----+------+------+-----+-----+-----+-----------+
|N |Наиме-|ИНН |Членс-|Фи- |Субъ- |Место |Поч- |Номер|Ста- |Не пред- |
| |нова- | |тво в |лиал|ект |нахож-|товый|лице-|тус |ставлена |
| |ние | |СРО |НАУ-|Феде- |дения |адрес|нзии |лице-+-----+-----+
| |орга- | | |ФОР |рации | | | |нзии |отче-|реги-|
| |низа- | | | | | | | | |тно- |стра-|
| |ции | | | | | | | | |сть |цион-|
| | | | | | | | | | |по |ная |
| | | | | | | | | | |сос- |форма|
| | | | | | | | | | |тоя- |по |
| | | | | | | | | | |нию |сос- |
| | | | | | | | | | |на |тоя- |
| | | | | | | | | | | |нию |
| | | | | | | | | | | |на |
+--+------+-----+------+----+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+
|1 |2 |3 |4 |5 |6 |7 |8 |9 |10 |11 |12 |
+--+------+-----+------+----+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+
| | | | | | | | | | | | |
+--+------+-----+------+----+------+------+-----+-----+-----+-----+-----+
Приложение 2
к распоряжению Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 30 сентября 1999 г. N 1006-р
Дополнительная информация о представлении отчетности и регистрационных
форм профессиональными участниками рынка ценных бумаг за период с
__.__.____ г. по __.__.____ г.
+--+------+---+------+------+------+----------------+------+------------+
|N |Наиме-|ИНН|Членс-|Номер |Статуc| Дата |Предс-|Не |
| |нова- | |тво в |лицен-|лицен-| |тавле-|представлена|
| |ние | |СРО |зии |зии +--------+-------+ние +------+-----+
| |орга- | | | | |направ- |предс- |отчет-|отчет-|реги-|
| |низа- | | | | |ления |тавле- |ности |ность |стра-|
| |ции | | | | |отчет- |ния от-|(пер- |по |цион-|
| | | | | | |ности по|четнос-|вичное|состо-|ная |
| | | | | | |почте в|ти в|/по |янию |форма|
| | | | | | |НАУФОР |НАУФОР |пред- |на |по |
| | | | | | | | |писа- | |сос- |
| | | | | | | | |нию) | |тоя- |
| | | | | | | | | | |нию |
| | | | | | | | | | |на |
+--+------+---+------+------+------+--------+-------+------+------+-----+
| 1| 2 | 3| 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
+--+------+---+------+------+------+--------+-------+------+------+-----+
| | | | | | | | | | | |
+--+------+---+------+------+------+--------+-------+------+------+-----+
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510