ОТМЕНЕНО - Распоряжением ФКЦБ от 26 ноября 2003 г. N 03-2812/р.
Распоряжение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 8 октября 1999 г. N 1030-р
"Об утверждении списка профессиональных участников рынка ценных
бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, обязанных
представлять оперативную и финансовую отчетность по результатам
профессиональной деятельности в ФКЦБ России, а также форм
оперативной и финансовой отчетности профессиональных участников
рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность"
На основании пункта 4 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996
года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" в целях осуществления оперативного контроля
за стабильностью рынка ценных бумаг и надежностью учетной системы фондового
рынка в Российской Федерации:
1. Утвердить прилагаемый список профессиональных участников рынка ценных
бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, обязанных представлять в
ФКЦБ России оперативную и финансовую отчетность по результатам профессиональной
деятельности.
2. Утвердить прилагаемые формы представления в ФКЦБ России оперативной
и финансовой отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг,
включенными в вышеназванный список, осуществляющими депозитарную деятельность
(приложения 1-6).
3. Установить сроки представления и объем оперативной и финансовой отчетности,
представляемой профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими
депозитарную деятельность, в ФКЦБ России согласно приложению 7.
4. Признать утратившим силу распоряжение ФКЦБ России от 16 октября 1998
года N 1130-р "Об утверждении списка профессиональных участников рынка ценных
бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, обязанных представлять отчетность
по результатам профессиональной деятельности в ФКЦБ России, а также форм отчетности
профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную
деятельность".
И.о. Председателя И.И.Бажан
Список профессиональных участников рынка ценных бумаг,
осуществляющих депозитарную деятельность, обязанных представлять
в ФКЦБ России оперативную и финансовую отчетность по результатам
профессиональной деятельности
Приложение 1. Отчетность профессионального участника рынка ценных
бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность
Приложение 2. Сведения о количестве счетов депо депонентов
Приложение 3. Сведения о ценных бумагах, принятых на обслуживание
депозитарием
Приложение 4. Сведения о ценных бумагах, учитываемых депозитарием
Приложение 5. Количество и объемы проведенных депозитарных
операций с учитываемыми ценными бумагами по
гражданско-правовым сделкам
Приложение 6. Сведения о наиболее крупных кредиторах и должниках
(для некредитных учреждений)
Приложение 7. Сроки представления и объем оперативной и
финансовой отчетности, представляемой
профессиональными участниками рынка ценных бумаг,
осуществляющими депозитарную деятельность, в ФКЦБ
России
Список
профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих
депозитарную деятельность, обязанных представлять в ФКЦБ России
оперативную и финансовую отчетность по результатам
профессиональной деятельности
(утв. распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 8 октября 1999 г. N 1030-р)
+---+------------------------------------+------------------------------+
| N |Полное наименование организации |Почтовый адрес |
+---+------------------------------------+------------------------------+
| 1 | 2 | 3 |
+---+------------------------------------+------------------------------+
| 1 |ОЮЛ "Депозитарно-Расчетный Союз" |103045 Москва, Сретенский |
| | |бул., д.9/2 |
+---+------------------------------------+------------------------------+
| 2 |ЗАО "Депозитарно-Клиринговая Компа-|103064 Москва, ул.Стар. |
| |ния" |Басманная, д.14/2, стр.4 |
+---+------------------------------------+------------------------------+
| 3 |НП "Национальный Депозитарный Центр"|103064 Москва, ул.Стар. |
| | |Басманная, д.14/2, стр.4 |
+---+------------------------------------+------------------------------+
| 4 |ЗАО "Санкт-Петербургский Расчетно-|198005 Санкт-Петербург, |
| |Депозитарный Центр" |Измайловский пр., д.4 |
+---+------------------------------------+------------------------------+
| 5 |ООО "Центральный Сургутский депози-|626400 г.Сургут, ул.Губкина, |
| |тарий" |13 |
+---+------------------------------------+------------------------------+
| 6 |ООО "Морган Гренфелл Депозитарий" |129090 Москва, ул.Щепкина, |
| | |д.4 |
+---+------------------------------------+------------------------------+
| 7 |ЗАО "Брансвик Варбург Номиниз" |113054 Москва, |
| | |Космодамианская наб., д.52/1 |
+---+------------------------------------+------------------------------+
| 8 |ОАО "Инвестиционная фирма ОЛМА" |103051 Москва, Малый Каретный |
| | |пер., д.7, стр.1 |
+---+------------------------------------+------------------------------+
| 9 |ЗАО "Депозитарная компания "НИКойл" |119634 Москва, ул.Шолохова, |
| | |д.13, оф.1а |
+---+------------------------------------+------------------------------+
|10 |ООО "ЛУКойл - резерв инвест" |123022 Москва, ул.Красная |
| | |Пресня, д.44, стр.2 |
+---+------------------------------------+------------------------------+
|11 |ЗАО Инвестиционная компания "Тройка|103051 Москва, 1-й |
| |Диалог" |Колобовский пер., д.6, стр.3 |
+---+------------------------------------+------------------------------+
|12 |ОАО "Центральный депозитарий Респуб-|420043 г.Казань, |
| |лики Татарстан" |ул.Вишневского, д.26 |
+---+------------------------------------+------------------------------+
|13 |ЗАО "Объединенная депозитарная ком-|113095 Москва, ул.Пятницкая, |
| |пания" |д.70 |
+---+------------------------------------+------------------------------+
|14 |ЗАО "Банк Кредит Свисс Ферст Бостон|103009 Москва, Никитский пер.,|
| |АО" |д.5 |
+---+------------------------------------+------------------------------+
|15 |ООО "КБ Ситибанк Т/О" |125047 Москва, ул.Гашека, 8- |
| | |10 |
+---+------------------------------------+------------------------------+
|16 |"Чейз Манхеттен Банк Интернешнл" |125047 Москва, 1-я Тверская- |
| | |Ямская, 23 |
+---+------------------------------------+------------------------------+
|17 |ING Банк (Евразия) |123022 Москва, ул.Красная |
| | |Пресня, 45 |
+---+------------------------------------+------------------------------+
|18 |РОС БАНК |107078 Москва, ул.Маши |
| | |Порываевой, д.11 |
+---+------------------------------------+------------------------------+
|19 |ООО КБ Газовой промышленности|117420 Москва, ул.Наметкина, |
| |"ГАЗПРОМБАНК" |д.16, корп.Б |
+---+------------------------------------+------------------------------+
|20 |ООО "Компания Брокеркредитсервис" |630099 г.Новосибирск, |
| | |ул.Советская, д.37 |
+---+------------------------------------+------------------------------+
|21 |Сберегательный банк Российской Феде-|117817 Москва, ул.Вавилова, |
| |рации |19 |
+---+------------------------------------+------------------------------+
|22 |ЗАО "АБН АМРО Банк АО" |103009 Москва, ул.Большая |
| | |Никитская, д.17, стр.1 |
+---+------------------------------------+------------------------------+
|23 |Некоммерческое партнерство Фондовая|420094 г.Казань, |
| |Биржа "Казанский Совет фондовой тор-|ул.Короленко, д.58А |
| |говли" | |
+---+------------------------------------+------------------------------+
|24 |АК Московский муниципальный банк|121025 Москва, ул.Новый |
| |"Банк Москвы" (ОАО) |Арбат, д.36 |
+---+------------------------------------+------------------------------+
|25 |ОАО "Депозитарий Южно-Уральской|454091 г.Челябинск, а/я 15951 |
| |фондовой биржи" | |
+---+------------------------------------+------------------------------+
|26 |ЗАО "Якутский депозитарный центр" |677000 г.Якутск, Глухой пер., |
| | |д.2/1 |
+---+------------------------------------+------------------------------+
|27 |ОАО "Русские инвесторы" |109180 Москва, ул.Большая |
| | |Полянка, д.2/10, стр.1 |
+---+------------------------------------+------------------------------+
|28 |ТОО "М Секьюритис Партнеры" |121002 Москва, Денежный пер., |
| | |д.3, стр.1 |
+---+------------------------------------+------------------------------+
|29 |ЗАО "Депозитарий ИФК" |167001 г.Сыктывкар, а/я 1146 |
+---+------------------------------------+------------------------------+
|30 |ЗАО "Первый Специализированный Депо-|121059 Москва, ул.Вятская, 27 |
| |зитарий" | |
+---+------------------------------------+------------------------------+
|31 |ООО "Атон" |103062 Москва, ул.Покровка, |
| | |д.27 |
+---+------------------------------------+------------------------------+
|32 |ЗАО "Международный Московский Банк" |119034 Москва, Пречистенская |
| | |наб., д.9 |
+---+------------------------------------+------------------------------+
|33 |ЗАО "Александр В. Костиков и партне-|197101 Санкт-Петербург, |
| |ры" |Каменноостровский пр., д.10 |
+---+------------------------------------+------------------------------+
Приложение 1
к распоряжению Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 8 октября 1999 г. N 1030-р
Отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг,
осуществляющего депозитарную деятельность
_________________________________________________________________________
полное наименование организации
За период с "__" ________199_г. по "__" ________199_г.
+-----------------------------------------------------------------------+
| Руководитель организации подтверждает, что информация, содержащаяся |
| в настоящем отчете, является полной и достоверной и содержание |
| отчетности, представляемой в электронной форме, соответствует |
| содержанию отчетности, представляемой в бумажной форме. Руководитель |
| организации также подтверждает что все формы приложения и пояснения |
| к настоящему отчету являются неотъемлемой его частью и в случае |
| внесения каких-либо изменений и дополнений все неизменные |
| показатели остаются полными и достоверными |
| |
|Подпись руководителя организации_________________/___________________/ |
|Печать организации |
| |
+-----------------------------------------------------------------------+
| Сведения о лице, заполнившем отчет |
| _______________________________________________________________ |
| (фамилия, имя, отчество) |
| _________________________________________________________________ |
| (занимаемая должность в организации) |
| |
| Контактный телефон _____________ |
+-----------------------------------------------------------------------+
Приложение 2
к распоряжению Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 8 октября 1999 г. N 1030-р
Сведения о количестве счетов депо депонентов
+----+----------------------------------------------------+-------------+
| N |Счета депо депонентов, открытые в депозитарии | Количество |
+----+----------------------------------------------------+-------------+
| 1 | 2 | 3 |
+----+----------------------------------------------------+-------------+
|1 |Счета депо физических лиц - резидентов | |
+----+----------------------------------------------------+-------------+
|2 |Счета депо физических лиц - нерезидентов | |
+----+----------------------------------------------------+-------------+
|3 |Счета депо юридических лиц - резидентов | |
+----+----------------------------------------------------+-------------+
|3.1 |в т.ч. междепозитарные счета депо | |
+----+----------------------------------------------------+-------------+
|4 |Счета депо юридических лиц - нерезидентов | |
+----+----------------------------------------------------+-------------+
Приложение 3
к распоряжению Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 8 октября 1999 г. N 1030-р
Сведения о ценных бумагах, принятых на обслуживание депозитарием
+-+-----+----------------+----+-----+-----+-----+-------+--------+------+
|N|Наи- |N гос. регистра-|Вид |Номи-|Форма|Коли-|Количе-|Рыночная|Рыно- |
| |мено-|ции выпуска (для|цен-|наль-|выпу-|чест-|ство |стои- |чная |
| |вание|эмиссионных цен-|ных |ная |ска |во |ценных |мость |цена |
| |эми- |ных бумаг), ISIN|бу- |стои-| |цен- |бумаг, |одной |паке- |
| |тента|для ценных бумаг|маг |мость| |ных |приня- |ценной |та, |
| | |иностранных эми-| | | |бумаг|тых на |бумаги, |руб. |
| | |тентов (при на- | | | |в вы-|обслу- |руб.* | |
| | |личии) | | | |пуске|живание| | |
+-+-----+----------------+----+-----+-----+-----+-------+--------+------+
|1| 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
+-+-----+----------------+----+-----+-----+-----+-------+--------+------+
| | | | | | | | | | |
+-+-----+----------------+----+-----+-----+-----+-------+--------+------+
| | | | | | | | | | |
+-+-----+----------------+----+-----+-----+-----+-------+--------+------+
| | | | | | | | | | |
+-+-----+----------------+----+-----+-----+-----+-------+--------+------+
| | | | | | | | | | |
+-+-----+----------------+----+-----+-----+-----+-------+--------+------+
| | | | | | | | | | |
+-+-----+----------------+----+-----+-----+-----+-------+--------+------+
| | | | | | | | | | |
+-+-----+----------------+----+-----+-----+-----+-------+--------+------+
Примечание.
* Для определения рыночной стоимости эмиссионных ценных бумаг применяется
методика расчета средневзвешенной цены одной ценной бумаги, установленная
распоряжением ФКЦБ России от 5.10.98 г. N 1087-р "Об утверждении порядка расчета
рыночной цены эмиссионных ценных бумаг, допущенных к обращению на фондовой
бирже или через организатора торговли на рынке ценных бумаг, и установлении
предельной границы колебаний рыночной цены."
Приложение 4
к распоряжению Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 8 октября 1999 г. N 1030-р
Сведения о ценных бумагах, учитываемых депозитарием
+--+-----+----------------+---------------------------------------------+
|NN|Наи- |N гос. регистра-| Количество ценных бумаг |
| |мено-|ции выпуска (для+-----+-----+-----+------+---------+----------+
| |вание|эмиссионных цен-|общее|нахо-|нахо-|подле-|арестова-|принадлеж-|
| |эми- |ных бумаг), ISIN| |дящи-|дящи-|жащие |нные на |ность ко- |
| |тента|для ценных бумаг| |еся в|еся в|разме-|основании|торых де- |
| | |иностранных эми-| |дове-|зало-|щению,|решения |понентам |
| | |тентов (при на- | |рите-|ге |пога- |государс-|невозможно|
| | |личии) | |льном| |шению |твенного |однозначно|
| | | | |упра-| |эми- |уполномо-|определить|
| | | | |вле- | |тентом|ченного | |
| | | | |нии | | |органа | |
+--+-----+----------------+-----+-----+-----+------+---------+----------+
| 1| 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
+--+-----+----------------+-----+-----+-----+------+---------+----------+
| | | | | | | | | |
+--+-----+----------------+-----+-----+-----+------+---------+----------+
| | | | | | | | | |
+--+-----+----------------+-----+-----+-----+------+---------+----------+
| | | | | | | | | |
+--+-----+----------------+-----+-----+-----+------+---------+----------+
| | | | | | | | | |
+--+-----+----------------+-----+-----+-----+------+---------+----------+
| | | | | | | | | |
+--+-----+----------------+-----+-----+-----+------+---------+----------+
| | | | | | | | | |
+--+-----+----------------+-----+-----+-----+------+---------+----------+
Приложение 5
к распоряжению Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 8 октября 1999 г. N 1030-p
Количество и объемы проведенных депозитарных операций с учитываемыми
ценными бумагами по гражданско-правовым сделкам
+---+-----------+-------------------------------------------------------+
| N |Эмитент* |Количество проведенных операций с учитываемыми ценными |
|п/п| |бумагами и объемы операций с ними (количество операций |
| | | / объем операций в шт.)**** |
| | +--------------+------------------+--------------+------+
| | |прием ценных |перевод ценных |перевод по |всего |
| | |бумаг на |бумаг к регистра- |счетам депо в | |
| | |хранение и |тору или в иной |депозитарии | |
| | |учет |депозитарий*** | | |
+---+-----------+--------------+------------------+--------------+------+
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
+---+-----------+--------------+------------------+--------------+------+
| 1 | | | | | |
+---+-----------+--------------+------------------+--------------+------+
| 2 | | | | | |
+---+-----------+--------------+------------------+--------------+------+
| |Остальные | | | | |
| |эмитенты** | | | | |
+---+-----------+--------------+------------------+--------------+------+
| |Всего | | | | |
+---+-----------+--------------+------------------+--------------+------+
Примечание.
* Указываются раздельно наименования эмитентов и номера выпусков их ценных
бумаг, включенных в котировальные листы 1-го и 2-го уровней и допущенных к
обращению на ММВБ, РТС И МФБ. Данные приводятся по этим ценным бумагам в случае,
если они находились на учете в депозитарии в отчетном периоде. При этом информация
приводится по каждому виду, категории (типу) выпусков ценных бумаг эмитента,
включенных в котировальные листы 1-го и 2-го уровней или допущенных к обращению
на ММВБ, РТС и МФБ в отчетном периоде. Информацию о ценных бумагах, включенных
в листинг РТС, можно получить на сайте в Интернет по адресу: "Акции категории
"А" http://www.rtsnet.ru/rts/rtslissues.htm и "Акции категории "Б" http://www.rtsnet.ru/rts/rtslissues.htm.
Информацию о ценных бумагах, включенных в листинг ММВБ, можно получить на
сайте в Интернет по адресу: "Акции, включенные в котировальный лист ММВБ 1-го
уровня" http://www.micex.ru/markets/federal/tools/sharel.html, "Акции, не
включенные в котировальные листы ММВБ" http://www.micex.ru/markets/federal/tools/share2.html.
Информацию о ценных бумагах, допущенных к обращению на МФБ, можно получить
на сайте в Интернет по адресу: "Ценные бумаги, допущенные к обращению на МФБ"
http://www.mse.ru/listing/.
** В данной строке данные приводятся суммарно по всем остальным эмитентам,
чьи ценные бумаги находились на учете в депозитарии в отчетном периоде и при
этом не были допущены к обращению через РТС, ММВБ и МФБ.
*** Информацию в столбце 4 представлять по количеству операций и количеству
ценных бумаг (соответственно), выводимых из номинального держания депозитария.
**** Информация по столбцам 3-6 представляется нарастающим итогом.
Приложение 6
к распоряжению Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 8 октября 1999 г. N 1030-р
Сведения о наиболее крупных кредиторах и должниках
(для некредитных учреждений)
+--------------------------+--------+--------+--------+--------+--------+
|Наименование (о кредиторах|До 30 |От 30 |От 91 |Свыше |Итого |
| или должниках) |дней |дней до |дня до |1 года | |
| | |90 дней |1 года | | |
+--------------------------+--------+--------+--------+--------+--------+
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
+--------------------------+--------+--------+--------+--------+--------+
|1. Всего кредиторская за-| | | | | |
|долженность и кредиты, и| | | | | |
|займы полученные | | | | | |
+--------------------------+--------+--------+--------+--------+--------+
|2. Информация о 5 наиболее| | | | | |
|крупных кредиторах | | | | | |
+--------------------------+--------+--------+--------+--------+--------+
|2.1. | | | | | |
+--------------------------+--------+--------+--------+--------+--------+
|2.2. | | | | | |
+--------------------------+--------+--------+--------+--------+--------+
|2.3. | | | | | |
+--------------------------+--------+--------+--------+--------+--------+
|2.4. | | | | | |
+--------------------------+--------+--------+--------+--------+--------+
|2.5 | | | | | |
+--------------------------+--------+--------+--------+--------+--------+
|3. Всего дебиторская за-| | | | | |
|долженность и займы выдан-| | | | | |
|ные | | | | | |
+--------------------------+--------+--------+--------+--------+--------+
|4. Информация о 5 наиболее| | | | | |
|крупных должниках | | | | | |
+--------------------------+--------+--------+--------+--------+--------+
|4.1. | | | | | |
+--------------------------+--------+--------+--------+--------+--------+
|4.2. | | | | | |
+--------------------------+--------+--------+--------+--------+--------+
|4.3. | | | | | |
+--------------------------+--------+--------+--------+--------+--------+
|4.4. | | | | | |
+--------------------------+--------+--------+--------+--------+--------+
|4.5. | | | | | |
+--------------------------+--------+--------+--------+--------+--------+
1. Данные по наиболее крупным кредиторам и должникам приводятся в порядке
убывания по данным столбца 6.
2. По столбцам 2-5 показываются суммы обязательств (в тыс.руб.) в соответствии
со сроками до исполнения этих обязательств.
Приложение 7
к распоряжению Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 8 октября 1999 г. N 1030-р
Сроки представления и объем оперативной и финансовой отчетности,
представляемой профессиональными участниками
рынка ценных бумаг, осуществляющими
депозитарную деятельность, в ФКЦБ России
+--+-----------------------+---------+--------------------+-------------+
|N |Форма отчетности |Отчетная |Дата представления |Периодичность|
| | |дата |отчетности |представления|
| | | | |отчетности |
+--+-----------------------+---------+--------------------+-------------+
|1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
+--+-----------------------+---------+--------------------+-------------+
|1 |Информация о професси-|последний|не позднее 20-го|один раз в |
| |ональном участнике рын-|рабочий |числа, следующего за|месяц |
| |ка ценных бумаг, осу-|день |отчетным месяцем | |
| |ществляющем депозитар-|месяца | | |
| |ную деятельность (при-| | | |
| |ложение 1) | | | |
+--+-----------------------+---------+--------------------+-------------+
|2 |Сведения о количестве|последний|не позднее 20-го|один раз в |
| |счетов депо депонентов|рабочий |числа месяца, следу-|месяц |
| |(приложение 2) |день |ющего за отчетным| |
| | |месяца |месяцем | |
+--+-----------------------+---------+--------------------+-------------+
|3 |Сведения о ценных бума-|последний|не позднее 20-го|один раз в |
| |гах, принятых на обслу-|рабочий |числа месяца, следу-|месяц |
| |живание депозитарием|день |ющего за отчетным| |
| |(приложение 3) |месяца |месяцем | |
+--+-----------------------+---------+--------------------+-------------+
|4 |Сведения о ценных бума-|последний|не позднее 20-го|один раз в |
| |гах, учитываемых депо-|рабочий |числа месяца, следу-|месяц |
| |зитарием (приложение 4)|день |ющего за отчетным| |
| | |месяца |месяцем | |
+--+-----------------------+---------+--------------------+-------------+
|5 |Сведения о количестве и|последний|не позднее 20-го|один раз в |
| |объеме проведенных де-|рабочий |числа, следующего за|месяц |
| |позитарных операций с|день |отчетным месяцем | |
| |учитываемыми ценными|месяца | | |
| |бумагами по гражданс-| | | |
| |ко-правовым сделкам| | | |
| |(прошивается и скрепля-| | | |
| |ется печатью организа-| | | |
| |ции, приложение 5) | | | |
+--+-----------------------+---------+--------------------+-------------+
|6 |Сведения о наиболее|последний|не позднее 20-го|один раз в |
| |крупных кредиторах и|рабочий |числа, следующего за|месяц |
| |должниках (для некре-|день |отчетным месяцем | |
| |дитных учреждений)|месяца | | |
| |(прошивается и скрепля-| | | |
| |ется печатью организа-| | | |
| |ции, приложение 6) | | | |
+--+-----------------------+---------+--------------------+-------------+
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510