Обязанности по выявлению среди физических лиц,
находящихся или принимаемых на обслуживание, иностранных публичных должностных лиц

Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом обязаны:

• принятие на обслуживание ИПДЛ
  • принимать на  обслуживание иностранных публичных должностных лиц только на основании письменного  решения  руководителя   организации, осуществляющей  операции   с  денежными средствами или иным имуществом, или его заместителя;
• меры по идентификации ИПДЛ
  • принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по выявлению среди физических лиц, находящихся или принимаемых на обслуживание, иностранных публичных должностных лиц;
• меры по определению источников происхождения денежных средств или иного имущества
  • принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по определению источников происхождения денежных средств или иного имущества иностранных публичных должностных лиц;
• обновление информации по ИПДЛ
  • на постоянной основе обновлять имеющуюся  в  распоряжении организации, осуществляющей операции с денежными  средствами  или иным имуществом,  информацию о находящихся  у них на обслуживании иностранных публичных должностных лицах:
    • рекомендуется предусмотреть в клиентских анкетах (досье) специальный раздел (пункт), в котором будет отражаться информация о принадлежности клиента кредитной организации к категории ИПДЛ;
    • Обновление идентификационной информации рекомендуется производить не реже одного раза в год, а также при получении любой информации как от клиента, так и из внешних источников, влияющей на публичный статус иностранного должностного лица.
• применение специальных мер контроля по отношению к ИПДЛ
  • уделять повышенное внимание операциям с денежными средствами или иным имуществом, осуществляемым  иностранными   публичными  должностными лицами,  их супругами, близкими родственниками (родственниками по прямой восходящей  и   нисходящей линии (родителями и детьми, дедушкой, бабушкой и внуками),  полнородными   и  неполнородными  (имеющими общих отца или мать) братьями и сестрами, усыновителями и усыновленными) или от имени указанных лиц.

(Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", ст.7, п.1.3)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510