Источники информации, рекомендуемые при определении "публичные должностные лица"

Так как при выявлении ИПДЛ, организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, могут столкнуться с проблемами определения указанных лиц, руководствуясь рекомендациями международных организаций, предлагается использовать следующие источники информации:

а) документы и сведения, полученные при идентификации клиента;

• В частности, информация о статусе клиента может быть получена из документа, удостоверяющего личность (например, дипломатический паспорт), из документа, подтверждающего право пребывания на территории РФ (например, въездная виза). Если информация о занимаемой должности будет указана самим клиентом при открытии счета, у него рекомендуется получить документы, подтверждающие его статус «иностранного публичного должностного лица».

б) сведения, полученные в результате собственного изучения общедоступных источников, таких как поисковые сервисы в Интернете, периодические издания и т.п.;

в) официальные списки (если подобные списки будут разработаны и доведены до кредитных организаций Росфинмониторингом, Министерством иностранных дел РФ, Банком России или иным государственным органом Российской Федерации или некоммерческой организацией, которой будет предоставлено право на создание таких списков);

г) коммерческие списки, разрабатываемые третьими лицами.

• В  качестве  коммерческих  списков   могут  быть использованы продукты признанных  мировых  лидеров в области создания продуктов по идентификации клиентов:
  • Factiva  Public Figures and Associates, Dow Jones, News Corporation (www.factiva.com)
  • Side Safe Watch (www.alliance.ru)
  • LexisNexis (global.lexisnexis.com/ru)
  • Norkom (www.norkom.com)
  • Tracesmart Corporate (www.tracesmartcorporate.co.uk)
  • WorldCompliance (www.worldcompliance.com)
  • Complinet (www.complinet.com)
  • World-Check (www.world-check.com) и др.

(Рекомендации Комитета Ассоциации российских банков от 15.02.2008 № б/н "О реализации требований Федерального закона № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" в части выявления и контроля операций иностранных публичных должностных лиц (ИПДЛ)", **)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510