Требования Банка России к организации внутреннего контроля в кредитных организациях

Банк России устанавливает обязательные для кредитных организаций и банковских групп правила организации внутреннего контроля.
 
(Федеральный закон от 10.07. 2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" ст. 57)

Кредитная организация обязана организовывать внутренний контроль, обеспечивающий надлежащий уровень надежности, соответствующей характеру и масштабам проводимых операций.

(Федеральный закон от 02.12. 1990 N 395-I "О банках и банковской деятельности" ст. 24)

Требования, предъявляемые к внутренним документам кредитной организации

Требования к составу службы внутреннего контроля

Требования к распределению должностных обязанностей служащих

Квалификационные требования:

• Квалификационные требования к сотрудникам структурного подразделения по ПОД/ФТ
• Квалификационные требования к ответственному сотруднику по ПОД/ФТ
• Квалификационные требования к специалистам финансового рынка
• предъявляемые к лицу, назначаемому на должность контролера профессионального участника рынка ценных бумаг

Требования к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях по ПОД/ФТ

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510