Документы внутреннего учета профессионального участника рынка ценных бумаг

Порядок заполнения документов внутреннего учета

Документами внутреннего учета являются:

• поручения клиента (в  том  числе  требования клиента о возврате денежных средств);
  
• журнал регистрации поручений клиентов;
  
• требования брокера о  внесении клиентом денежных  средств  или ценных бумаг в размере, достаточном для увеличения уровня маржи  до ограничительного уровня маржи;
  
• журнал учета направленных клиентам  требований о внесении средств;
  
• подтверждающие документы внутреннего учета;
  
• регистры внутреннего учета профессионального участника;
  
• акты сверок наличия денежных средств и ценных бумаг;
  
• счета внутреннего учета профессионального участника;
  
• отчеты клиентам;
  
• иные  документы,  установленные Правилами ведения внутреннего учета cделок профессионального участника.

(Совместное Постановление ФКЦБ от 11.12.2001 № 32  Минфина РФ от 11.12.2001 № 108 н "Об утверждении порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операции с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" раздел III п.17 )
        
         
Функции контролера профессионального участника   

Внутренний учет сделок

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510