ПРИМЕРНЫЙ ПЕРЕЧЕНЬ НАРУШЕНИЙ В ОБЛАСТИ ПОД/ФТ И РЕКОМЕНДУЕМЫЕ МЕРЫ ВОЗДЕЙСТВИЯ ЗА ИХ СОВЕРШЕНИЕ

  N  п/п

 

 

 Виды нарушений в области ПОД/ФТ     Нормативный правовой акт в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, положения которого нарушены Рекомендуемая мера воздействия при  первичном выявлении нарушения  Рекомендуемая мера воздействия при неисполнении требования об устранении выявленного  нарушения в области ПОД/ФТ Рекомендуемая мера воздействия при повторном нарушении в течение одного года
1 2 3 4 5 6
1 Нарушение правил организации и программ осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ             
1.1 Отсутствие (неназначение)  в кредитной организации специального должностного лица, ответственного за  соблюдение правил внутреннего контроля в целях ПОД/ТФ и  реализацию программ  его осуществления  (далее - ответственный   сотрудник)  Федеральный закон № 115-ФЗ, абзац первый  пункта 2 статьи 7,   <1>    требование об устранении выявленного нарушения штраф в размере до  0,5 % размера оплаченного УК, но не более 1 % минимального размера УК  штраф в размере до 1 % размера  оплаченного  УК, но не более 1 % минимального размера  УК 
1.2 Назначение в кредитной организации на должность ответственного сотрудника лица, не отвечающего 
квалификационным  требованиям,  установленным актом  Банка России         		Указание Банка России № 1486-У 
требование об устранении       выявленного нарушения            штраф в размере до 0,2 %  размера оплаченного  уставного  капитала, но не более 1 %  минимального  размера уставного  капитала             штраф в размере до 1 % размера  оплаченного уставного капитала, но не более 1 % минимального размера  уставного капитала       
1.3 Совмещение ответственным        сотрудником кредитной организации своих  функций с функциями  службы внутреннего  контроля   Положение Банка России № 242-П, п. 2.4 требование об   устранении  выявленного нарушения    штраф в размере до 1 % размера   оплаченного УК,  но не более 1 % минимального размера УК   штраф в размере 1 %  размера  оплаченного  уставного     капитала, но не более 1 % минимального размера   УК
1.4 Отсутствие  утвержденных правил  внутреннего  контроля в целях   ПОД/ФТ (в том  числе изменений и дополнений к ним)  или их несоответствие законодательству  Российской Федерации в  области ПОД/ФТ       абзац первый и девятый пункта 2 статьи 7  Федерального закона; пункт 1 Постановления Правительства       Российской Федерации от  8 января 2003 года  N 6 "О порядке утверждения правил  внутреннего   контроля в организациях,  осуществляющих  операции с денежными средствами или  иным имуществом" <2>   ограничение * <3>   проведения кредитной организацией  операций, по  которым были         выявлены нарушения   в области            противодействия      легализации          (отмыванию) доходов, полученных  преступным путем, и  финансированию       терроризма  с требованием об устранении           выявленного          нарушения            запрет * на осуществление        кредитной  организацией         операций, по которым были выявлены нарушения в области  противодействия      легализации  (отмыванию)          доходов, полученных  преступным путем, и  финансированию       терроризма  либо требование о    замене руководителей   кредитной            требование о замене  руководителей   кредитной организации    
1.5 Нарушение срока утверждения руководителем  кредитной организации правил внутреннего  контроля в целях     ПОД/ФТ (в том числе  изменений и  дополнений к ним)   Пункт 1  Постановления       Правительства N 6   штраф в размере до   0,1 %         минимального         размера уставного    капитала     штраф в  размере до  1 %   размера  оплаченного уставного   капитала, но не более  1 %  минимального размера УК  
1.6 Непредставление на   согласование в  территориальное  учреждение правил  внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ (в  том числе изменений  и дополнений к ним)  Пункт 2 Постановления       Правительства N 6  штраф в размере  0,1 %         минимального размера уставного капитала с требованием об       устранении выявленного нарушения штраф в размере до   0,5 %         размера оплаченного  УК,  но не более  1 %           минимального         размера уставного    капитала              штраф в размере до 1 %  размера   оплаченного   уставного   капитала, но не более 1 % минимального   размера  уставного  капитала   либо требование о замене   руководителей кредитной организации    
1.7 Нарушение срока представления на     согласование в ТУ правил внутреннего контроля в целях  ПОД/ФТ (в том числе изменений и дополнений к ним)    Постановления        Правительства N 6, п. 2 штраф в размере до   0,01 %        минимального размера уставного    капитала             штраф в размере до 1 %   размера  оплаченного уставного   капитала, но не более 1 % минимального   размера  уставного капитала      
1.8 Несоблюдение требований Банка России к подготовке  и обучению кадров  в кредитных организациях Указание Банка  России от 9 августа 2004 года   N 1485-У "О  требованиях к   подготовке и обучению кадров в  кредитных    организациях",        требование об устранении           выявленного  нарушения            штраф в размере 0,5  % размера     оплаченного уставного            капитала, но не более 1 %     минимального  размера УК             штраф в размере 1 % размера  оплаченного УК, но не более 1 %  минимального размера УК       
2 Нарушения порядка работы кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию)    доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма                                       
2.1 Информирование клиентов и иных лиц  о принимаемых мерах противодействия  легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (в том    числе о представлении информации в  уполномоченный орган) Федеральный закон № 115-ФЗ, абзац четвертый  статьи 4, пункт 6 ст. 7 штраф в размере до  0,1 %         минимального  размера уставного капитала             штраф в размере до 1 %  размера  оплаченного УК, но не более 1 % минимального   размера  УК либо  требование о  замене  руководителей  кредитной организации    
2.2 Несоблюдение  требования об идентификации лица,  находящегося на обслуживании в  кредитной организации, в пределах,  установленных  Федеральным законом  Федеральный закон № 115-ФЗ, ст. 7, п. 1       штраф в размере   0,05 %        минимального         размера уставного    капитала с           требованием об       устранении           выявленного          нарушения            либо ограничение *   проведения кредитной организацией         операций, по которым были выявлены нарушения в области  противодействия      легализации          (отмыванию)          доходов, полученных  преступным путем, и  финансированию       терроризма с         требованием об       устранении           выявленного нарушения штраф в размере      0,5 %         размера оплаченного  УК,  но не более 1        % минимального размера уставного    капитала  либо запрет * на     осуществление        кредитной            организацией         операций, по         которым были         выявлены нарушения в области              противодействия      легализации          (отмыванию) доходов, полученных           преступным путем, и  финансированию       терроризма            требование о замене   руководителей  кредитной   организации  либо отзыв  лицензии на   осуществление  банковских   операций       
2.3 Непринятие кредитной организацией         обоснованных и   доступных в          сложившихся  обстоятельствах мер  по установлению и идентификации        выгодоприобретателей подпункт 2 пункта   1 статьи 7   Федерального        закона;  Положение  Банка России N 262-П "Об        идентификации       кредитными          организациями       клиентов и          выгодоприобретателей в целях             противодействия     легализации         (отмыванию)         доходов, полученных преступным путем,   и финансированию    терроризма"         штраф в размере 0,05 %        минимального размера уставного  капитала с           требованием об    устранении  выявленного          нарушения либо ограничение *   проведения           кредитной  организацией         операций, по которым были выявлены нарушения в области  противодействия      легализации          (отмыванию)  доходов, полученных  преступным путем, и  финансированию    терроризма с  требованием обустранении         выявленного нарушения штраф в размере 0,5 % размера     оплаченного          УК,  но не более 1 %  минимального размера уставного    капитала             либо запрет * на осуществление        кредитной            организацией операций, по которым были выявлены        нарушения в области  противодействия      легализации          (отмыванию) доходов, полученных           преступным путем, и  финансированию       терроризма      требование о  замене   руководителей кредитной   организации   либо отзыв  лицензии на  осуществление  банковских  операций 
2.4 Несоблюдение кредитной организацией  требования  Федерального закона  о систематическом  обновлении информации о клиентах, выгодоприобретателях подпункт 3 пункта   1 статьи 7 Федерального        закона               штраф в размере      0,005 %       минимального         размера уставного    капитала с  требованием об       устранении выявленного          нарушения  либо ограничение *   проведения           кредитной организацией         операций, по которым были выявлены нарушения в области  противодействия      легализации (отмыванию)  доходов, полученных  преступным путем, и  финансированию       терроризма с         требованием об       устранении  выявленного          нарушения             штраф в размере  0,05 %        размера оплаченного  УК,  но не более  1 %        минимального       размера уставного     капитала     либо запрет * на   осуществление        кредитной            организацией         операций, по которым были выявлены        нарушения в области  противодействия      легализации          (отмыванию) доходов, полученных            преступным путем, и  финансированию       терроризма           требование о замене    руководителей кредитной  организации либо отзыв  лицензии на   осуществление   банковских  операций       
2.5 Несоблюдение требований по  документальному фиксированию         сведений по операциям,  подлежащим  обязательному        контролю              подпункт 4 пункта   1 статьи 7  Федерального  закона               штраф в размере      0,1 %         минимального         размера уставного    капитала с           требованием об       устранении           выявленного          нарушения            либо ограничение *   проведения           кредитной             организацией         отдельных операций   (перечень операций   определяется по      усмотрению           территориального     учреждения с         учетом того, по      каким операциям      сведения не были     документально        зафиксированы)       с требованием об     устранении           выявленного          нарушения            штраф в размере      1 % размера   оплаченного          УК,  но не более  1 %            минимального  размера уставного    капитала,  либо запрет * на     осуществление        кредитной  организацией         операций (перечень   операций             определяется по      усмотрению           территориального     учреждения с         учетом того, по      каким операциям      сведения не были     документально        зафиксированы),      либо  требование о замене руководителе отзыв лицензии  на осуществление банковских  операций       
2.6 Несоблюдение  требований по        документальному  фиксированию         информации,  полученной в         результате применения правил  внутреннего контроля в целях  ПОД/ФТ и реализации  программ   осуществления  внутреннего  контроля в целях  ПОД/ФТ, в случаях, указанных в абзацах пятом -восьмом пункта 2 статьи 7  Федерального закона  пункт 2 статьи 7    Федерального        закона              штраф в размере      0,1 %         минимального         размера уставного    капитала с           требованием об       устранении           выявленного          нарушения            либо ограничение *   проведения           кредитной             организацией         отдельных операций   (перечень операций   определяется по      усмотрению           территориального     учреждения с         учетом того, по      каким операциям      сведения не были     документально        зафиксированы)       с требованием об     устранении           выявленного          нарушения             штраф в размере      1 % размера   оплаченного          УК,  но не более  1 %           минимального          размера уставного    капитала,            либо запрет * на     осуществление        кредитной            организацией         операций (перечень   операций             определяется по      усмотрению           территориального     учреждения с учетом  того, по каким  операциям сведения  не были документально зафиксированы)       требование о  замене  руководителей  кредитной  организации  
2.7  Несоблюдение требований по        документальному фиксированию         сведений о случаях  отказа по основаниям,  указанным в          Федеральном законе, от заключения        договора банковского счета   (вклада) с физическим или  юридическим лицом и  (или) от проведения  операций             пункт 13 статьи 7   Федерального        закона                                    штраф в размере      0,1 %         минимального         размера уставного    капитала с           требованием об       устранении           выявленного          нарушения            либо ограничение *   проведения кредитной организацией          операций, по которым были выявлены        нарушения в области  противодействия      легализации          (отмыванию)          доходов, полученных  преступным путем, и  финансированию       терроризма  с требованием об  устранении           выявленного нарушения штраф в размере      1 % размера   оплаченного          УК,  но не более  1 %           минимального         размера уставного    капитала,             либо запрет * на     осуществление        кредитной            организацией         операций, по которым были выявлены        нарушения в области  противодействия      легализации          (отмыванию) доходов, полученных           преступным путем, и  финансированию       терроризма,          либо требование о    замене руководителей кредитной организации требование о замене    руководителей кредитной  организации либо отзыв  лицензии на   осуществление   банковских  операций         
2.8  Непредставление в уполномоченный       орган сведений по операциям,           подлежащим  обязательному  контролю (за  исключением  операций, хотя бы    одной из сторон по  которым является     организация или  физическое лицо, в  отношении которых имеются полученные  в установленном в соответствии с  пунктом 2 статьи 6  Федерального закона порядке  сведения об их   участии в  террористической   деятельности, либо юридическое  лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или  под контролем таких организации  или лица, либо физическое или  юридическое лицо, действующее от  имени или по указанию таких  организации или  лица <4>)        подпункт 4 пункта 1 статьи 7  Федерального закона штраф в размере до 0,1 %         минимального размера уставного  капитала с  требованием об       устранении выявленного          нарушения либо ограничение *   проведения кредитной организацией отдельных операций   (перечень операций определяется по усмотрению  территориального     учреждения с учетом того, по      каким операциям сведения не были представлены)  с требованием об устранении  выявленного          нарушения            штраф в размере      0,5 %         минимального         размера уставного    капитала             либо запрет * на     осуществление        кредитной            организацией         операций (перечень   операций             определяется по      усмотрению            территориального     учреждения с учетом  того, по каким операциям сведения   не были представлены требование о замене    руководителей кредитной  организации либо отзыв  лицензии на   осуществление   банковских  операций      
2.9 Нарушение срока  представления в      уполномоченный   орган сведений по    операциям,  подлежащим  обязательному  контролю (за  исключением операций с участием террористов)         подпункт 4 пункта 1 статьи 7         Федерального закона               штраф в размере до  0,05 %        минимального размера уставного капитала             ограничение  проведения  кредитной  организацией отдельных  операций,  либо запрет на  осуществление кредитной  организацией  операций  (перечень  операций в  случае ограничения или   запрета определяется по усмотрению территориального учреждения с  учетом того,  по каким  операциям  сведения были  представлены с нарушением  срока), либо требование о замене  руководителей кредитной  организации 
2.10 Непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях с участием террористов подпункт 4 пункта 1 статьи 7  Федерального  закона; пункт 2.9  Положения Банка  России N 207-П      штраф в размере 0,1 %         минимального размера уставного капитала с           требованием об       устранении           выявленного нарушения либо ограничение *   проведения           кредитной             организацией         отдельных операций  (перечень операций   определяется по      усмотрению           территориального     учреждения с         учетом того, по      каким операциям      сведения не были     представлены)  с требованием об     устранении           выявленного          нарушения             штраф в размере 1 %           минимального         размера уставного    капитала             либо запрет * на     осуществление        кредитной             организацией         операций (перечень   операций             определяется по      усмотрению           территориального     учреждения с учетом  того, по каким  операциям сведения   не были    представлены)        требование о  замене  руководителей кредитной     организации  либо  отзыв лицензии  на осуществлениебанковских  операций  
2.11  Нарушение срока представления в уполномоченный  орган сведений об операциях с   участием   террористов      подпункт 4 пункта 1 статьи 7          Федерального  закона; пункт 2.9  Положения Банка  России N 207-П         штраф в размере до   0,1 %         минимального         размера уставного    капитала             ограничение  проведения   кредитной  организацией  отдельных  операций,  либо запрет на  осуществление  кредитной  организацией   операций  (перечень операций в  случае  ограничения или запрета  определяется по усмотрению территориального  учреждения с учетом того,  по каким операциям  сведения были   представлены с  нарушением  срока), либо требование о замене руководителей   кредитной  организации    
2.12  Непредставление кредитной организацией в  уполномоченный орган сведений о случаях отказа по основаниям,  указанным в  Федеральном законе,  от заключения  договора  банковского счета  (вклада) с физическим или  юридическим лицом и  (или) от проведения  операций             пункт 13 статьи 7   Федерального        закона               штраф в размере до   0,1 %         минимального         размера уставного    капитала с           требованием об       устранении           выявленного          нарушения             штраф в размере до   1 % размера   оплаченного          уставного            капитала, но не      более 1 %           минимального         размера уставного    капитала              ограничение  проведения  кредитной  организацией  отдельных  операций   либо запрет на  осуществление   кредитной  организацией   операций  (перечень операций в случае  ограничения или запрета  определяется по усмотрению территориального  учреждения),  либо требование руководителей  кредитной организации    
2.13  Представление   кредитной организацией в  уполномоченный  орган сведений о случаях отказа по основаниям,     указанным в  Федеральном законе,  от заключения  договора  банковского счета  (вклада) с  физическим или       юридическим лицом и  (или) от проведения  операций с  нарушением срока,   установленного  Федеральным законом  пункт 13 статьи 7   Федерального        закона              штраф в размере до   0,01 %        минимального         размера уставного    капитала              ограничение  проведения  кредитной  организацией  отдельных  операций   либо запрет на  осуществление   кредитной  организацией   операций  (перечень операций в случае  ограничения или запрета  определяется по усмотрению территориального  учреждения)   
2.14  Несоблюдение   требования по  приостановлению операций с  денежными  средствами или иным имуществом      пункт 10 статьи 7   Федерального  закона              штраф в размере      0,1 %         минимального         размера уставного    капитала             либо ограничение     проведения           кредитной            организацией         операций, по         которым были         выявлены нарушения   в области            противодействия      легализации          (отмыванию)          доходов, полученных  преступным путем, и  финансированию       терроризма           штраф в размере 1 % размера  оплаченного УК, но не более 1 % минимального размера   УК, либо  запрет на  осуществление  кредитной  организацией  операций, по  которым были   выявлены   нарушения в  области  противодействия легализации  (отмыванию)   доходов,  полученных  преступным  путем, и   финансированию  терроризма,     либо требование о замене  руководителей  кредитной организации,  либо отзыв лицензии на  осуществление  банковских   операций       
2.15  Ненаправление в  уполномоченный  орган сведений об операции, в тношении которой у работников кредитной   организации на основании  реализации программ  внутреннего контроля возникли подозрения, что она  осуществляется в  целях легализации  (отмывания)  доходов, полученных  преступным путем,  или финансирования   терроризма           пункт 3 статьи 7    Федерального        закона              штраф в размере до   0,05 %        минимального         размера уставного    капитала с           требованием об       устранении           выявленного нарушения либо          ограничение *        проведения           кредитной            организацией         отдельных операций   (перечень операций   определяется по      усмотрению           территориального     учреждения с         учетом того, по      каким операциям      сведения не были     направлены)  с требованием об     устранении           выявленного        нарушения    штраф в размере от   0,2 до 1 %    минимального         размера уставного    капитала             либо запрет * на     осуществление        кредитной            организацией         операций (перечень   операций             определяется по      усмотрению           территориального     учреждения с учетом  того, по каким  операциям сведения   не были направлены)   требование о  замене   руководителей  кредитной  организации                                                                                                                                                                                                                                                                                                                   
2.16  Направление в   уполномоченный орган сведений об  операции, в  отношении которой у  работников  кредитной    организации на  основании  реализации программ  внутреннего  контроля возникли  подозрения, что она  осуществляется в  целях легализации    (отмывания)  доходов, полученных  преступным путем, или финансирования   терроризма, с  нарушением срока,    установленного  Федеральным законом  пункт 3 статьи 7    Федерального  закона   штраф в размере до   0,005 %       минимального         размера уставного    капитала с           требованием об       устранении           выявленного нарушения     требование о  замене  руководителей кредитной    организации                                           
2.17  Нарушение порядка  формирования и  направления в  уполномоченный орган сведений по  операциям, подлежащим обязательному  контролю  глава 2 Положения   Банка России N 207-П 

                    

  штраф в размере до   0,1 %  минимального размера УК  с требованием об     устранении           выявленного нарушения   штраф в размере до   1 % размера   оплаченного          УК,  но не более  1 %           минимального         размера уставного    капитала   штраф в размере 1 %  размера   оплаченного   уставного   капитала, но не более 1 % минимального   размера   УК  либо  ограничение   проведения,  либо запрет на осуществление   кредитной   организацией   
2.18 Нарушение порядка  обеспечения   информационной безопасности при  передаче-приеме  ОЭС и ИЭС   Приложение 1 к       Положению Банка     России N 207-П      штраф в размере до   0,1 %         минимального         размера уставного    капитала с           требованием об       устранении   выявленного  нарушения   штраф в размере до   1 % размера   оплаченного          УК,  но не более 1        %             минимального         размера уставного    капитала штраф в размере 1 %   размера  оплаченного УК, но  не более 1 %  минимального   размера  УК либо ограничение проведения,  либо запрет на  осуществление кредитной  организацией операций, по  которым были  выявлены  нарушения в  области   противодействия легализации (отмыванию)  доходов,   полученных преступным   путем, и финансированию  терроризма  либо требование о замене руководителей  кредитной организации
2.19  Нарушение порядка хранения документов, подтверждающих  сведения, указанные  в статье 7 Федерального   закона, а также ОЭС, направленных    кредитной   организацией в  уполномоченный  орган, ИЭС о   принятии их  территориальным учреждением, а также ИЭС   уполномоченного   органа о получении  ОЭС кредитной   организации и  программных и программно-аппаратных средств  криптографической  защиты информации   и справочников  ключей КА     пункт 4 статьи 7    Федерального  закона;  глава 5  Положения Банка  России N 207-П штраф в размере 0,1 %         минимального размера уставного    капитала либо ограничение     проведения  кредитной            организацией  отдельных операций   (перечень операций определяется по      усмотрению           территориального     учреждения с         учетом того, по      каким операциям       такой порядок был    нарушен)   штраф в размере      0,5 %         размера оплаченного  УК,  но не более 1 % минимального размера уставного капитала   штраф в размере 1 % размера  оплаченного УК, но не более 1 % минимального размера  УК либо запрет на  осуществление кредитной организацией операций  (перечень операций  определяется по усмотрению территориального учреждения с   учетом того, по каким операциям такой порядок был нарушен), либо требование о замене  руководителей кредитной  организации, либо отзыв  лицензии на  осуществление  банковских операций 
2.20 Открытие кредитной  организацией счета  (вклада) на  анонимного  владельца, то есть  без представления  открывающим счет (вклад) физическим  или юридическим лицом документов, необходимых для      его идентификации    абзац второй  пункта 5 статьи 7   Федерального закона               ограничение *        проведения кредитной организацией на      срок до шести        месяцев следующих    операций:                   - привлечение денежных средств     физических и юридических лиц во  вклады (до  востребования и на   определенный срок);  - открытие  банковских счетов физических и         юридических лиц;     - осуществление      расчетов по          поручению             физических и         юридических лиц, в   том числе банков-    корреспондентов      (резидентов и        нерезидентов), по    их банковским        счетам (банковским   вкладам), включая    осуществление        операций через       корреспондентские    счета, а также       платежей через       расчетную систему    Банка России, за     исключением          перечисления         денежных средств в   бюджеты всех    уровней бюджетной    системы Российской   Федерации,  с требованием об     устранении           выявленного нарушения (идентификации       анонимного         владельца)           запрет * на          осуществление        кредитной            организацией         операций, указанных  в графе 4 настоящего подпункта, на срок   до одного года       отзыв лицензии  на осуществление банковских операций 
2.21 Открытие  кредитной  организацией счета   (вклада) физическому лицу  без личного  присутствия лица, открывающего счет  (вклад), либо его  представителя         абзац третий  п. 5 ст. 7 Федерального        закона               штраф в размере      0,1 %         минимального         размера уставного    капитала             либо                 ограничение          проведения кредитной организацией         операций, по         которым были         выявлены нарушения  в области            противодействия      легализации           (отмыванию)          доходов, полученных  преступным путем, и  финансированию     терроризма           штраф в размере      1 %           минимального         размера уставного    капитала либо запрет на       осуществление        кредитной            организацией         операций, по         которым были выявлены нарушения в области  противодействия      легализации          (отмыванию)          доходов, полученных  преступным путем, и  финансированию       терроризма           требование о замене  руководителей  кредитной  организации  либо отзыв лицензии  на осуществлениебанковских   операций
2.22 Установление и поддержание кредитной организацией отношений с банками-нерезидентами, не имеющими на территории государств, в которых они зарегистрированы. постоянно действующих органов управления абзац четвертый пункта 5 статьи 7 Федерального закона штраф в размере 0,1 % минимального размера УК либо ограничение проведения кредитной организацией операций (перечень операций определяется по усмотрению территориального учреждения) с требованием об устранении выявленного нарушения штраф в размере 1 % минимального размера УК либо запрет на осуществление кредитной организацией операций (перечень операций определяется по усмотрению территориального учреждения) требование о    замене          руководителей   кредитной       организации либоотзыв лицензии  на осуществлениебанковских      операций
2.23 Несоблюдение кредитной организацией обязанности по предпринятию мер, направленных на предотвращение установления отношений с банками-нерезидентами, в отношении которых имеется информация, что их счета используются банками, не имеющими на территориях государств, в которых они зарегистрированы, постоянно действующих органов управления пункт 5.1 статьи 7 Федерального закона штраф в размере 0,1 % минимального размера УК либо ограничение проведения кредитной организацией операций (перечень операций определяется по усмотрению территориального учреждения) с требованием об устранении выявленного нарушения штраф в размере 1 % минимального размера УК либо запрет на осуществление кредитной организацией операций (перечень операций определяется по усмотрению территориального учреждения) требование о    замене          руководителей   кредитной       организации либоотзыв лицензии  на осуществлениебанковских      операций
2.24 Непредставление в уполномоченный орган информации по его письменному запросу, направленному в порядке, установленном Правительством Российской федерации подпункт 5 пункта 1 статьи 7 Федерального закона штраф в размере 0,1 % минимального размера УК  с требованием об устранении выявленного нарушения штраф в размере от 0,2 до 1 % размера оплаченного УК , но не более 1 % минимального размера УК требование о замене руководителей кредитной организации
2.25 Нарушение срока представления в уполномоченный орган информации по его письменному запросу, направленному в порядке, установленном Правительством Российской федерации Постановление Правительства Российской федерации от 17 апреля 2002 года N 245, п. 12 штраф в размере 0,01 % минимального размера УК требование о замене руководителей кредитной организации

     <1> Далее - Федеральный закон.
     <2> Далее - Постановление Правительства РФ N 6.
     <3>  Здесь  и   далее  знаком  "*"  отмечена мера воздействия, которую рекомендуется  применять   на  срок  до устранения нарушения, но в пределах срока,  установленного статьей 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".
     <4> Далее - операции с участием террористов.

(Письмо Банка России от 13.06.2005 № 98-Т "О методических рекомендациях  по применению Инструкции Банка России от 31.03.1997 N 59 "О применении к кредитным организациям мер воздействия" при нарушениях кредитными организациями нормативных правовых актов в области противодействия  легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", прил. 2)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510