Внутренний контроль профессионального участника рынка ценных бумаг
Контролер филиала профессионального участника. Порядок представления отчетов

	Контролер филиала профессионального участника
	подготавливает отчет о проверке нарушения (в 2 экземплярах)
не позднее 2 рабочих дней после дня окончания проверки	представляет отчет о проверке нарушения руководителю филиала профессионального участника (один экземпляр)
	подготавливает квартальные отчеты в части деятельности филиала профессионального участника в (2 экземплярах)
в течение 10 рабочих дней с даты окончания соответствующего квартала	представляет квартальный отчет руководителю филиала профессионального участника рынка ценных бумаг (один экземпляр)
	представляет квартальный отчет (один экземпляр) с приложением всех отчетов о проверке нарушения,  контролеру головной организации
	организует учет и хранение отчетов путем формирования отдельного дела отчетов контролера филиала
	Отчет о проверке нарушения	Квартальный отчет	Отчеты	Квартальный отчет
после ознакомления с отчетами контролера филиала	Руководитель филиала профессионального участника			Контролер головной организации
	возвращает отчеты контролеру филиала с отметкой, свидетельствующей об ознакомлении с отчетами
в течение 5 рабочих дней с даты получения отчетов				рассматривает отчеты
				включает сведения о проведенных контролером (контролерами) филиала (филиалов) за квартал проверках в квартальный отчет
				хранит все экземпляры отчетов контролера филиала в деле отчетов контролера

Контролер филиала вправе предоставить экземпляр отчета о проверке нарушения контролеру головной организации до окончания соответствующего квартала.

(Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 21.03.2006 N 06-29/пз-н п.6.5)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510