Внутренний контроль профессионального участника рынка ценных бумаг
Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг. Порядок представления квартального отчета руководителю

 не позднее 10 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала при отсутствии у профессионального участника филиалов /  не позднее 20 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала при наличии у профессионального участника филиалов

Контролер профессионального участника

 but.gif (133 bytes) представляет руководителю
 

 but.gif (133 bytes) организует учет и хранение отчетов путем формирования отдельного дела отчетов контролера.
* Отчеты контролера хранятся не менее 5 лет, если иное не установлено нормативными правовыми актами Российской Федерации.
  3.gif (517 bytes) arrow208.gif (1495 bytes)
 

Картальный отчет

 Экземпляры отчетов
  arrow206.gif (1493 bytes) 3.gif (517 bytes)
 

Руководитель профессионального участника
    but.gif (133 bytes) возвращает экземпляры отчетов, представленные контролером с отметками, свидетельствующими об ознакомлении руководителя с соответствующими отчетами.

(Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 21.03.2006 N 06-29/пз-н Глава 6)

arleft.gif (1061 bytes) Порядок представления отчетов контролером профессионального участника

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510