Формы обучения

Вводный (первичный) инструктаж и ознакомление с нормативными правовыми и иными актами Российской Федерации в области ПОД/ФТ и внутренними документами кредитной организации по ПОД/ФТ проводятся при приеме сотрудников на работу в подразделения, включенные в Перечень, и при переводе на работу в указанные подразделения сотрудников иных подразделений кредитной организации.

Целевой (внеплановый) инструктаж и повышение квалификации (плановый инструктаж) сотрудники подразделений кредитной организации, включенных в Перечень, проходят в процессе трудовой деятельности.
Целевой (внеплановый) инструктаж проводится с сотрудниками кредитной организации в следующих случаях:

• при изменении действующих и вступлении в силу новых нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ;

• при вводе кредитной организацией новых или изменении действующих правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и программ его осуществления;

• при переводе сотрудника на другую постоянную работу в рамках подразделений кредитной организации, включенных в Перечень, в случае, когда имеющихся у него знаний в области ПОД/ФТ недостаточно для выполнения своей трудовой функции;

• при поручении сотруднику кредитной организации работы, не обусловленной заключенным с ним трудовым договором, когда это не влечет за собой изменения условий данного договора.

Объем, сроки проведения и содержание внепланового (целевого) инструктажа по ПОД/ФТ определяются кредитной организацией самостоятельно в каждом конкретном случае.

Содержание форм обучения по ПОД/ФТ определяется кредитной организацией исходя из занимаемой сотрудником кредитной организации должности, уровня его квалификации и конкретной трудовой функции.

Повышение квалификации (плановый инструктаж) сотрудников осуществляется с периодичностью, устанавливаемой кредитной организацией самостоятельно, при соблюдении следующих условий:

• обучение специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления (далее - ответственный сотрудник), проводится
  не реже двух раз в год;
• обучение сотрудников подразделения по ПОД/ФТ и сотрудников иных подразделений, включенных в Перечень, проводится не реже одного раза в год.

Факт проведения с сотрудником кредитной организации инструктажа и ознакомления с нормативными правовыми и иными актами Российской Федерации в области ПОД/ФТ и внутренними документами кредитной организации по ПОД/ФТ должен быть подтвержден его собственноручной подписью в документе, форму и содержание которого кредитная организация устанавливает самостоятельно.

(Указание ЦБ РФ от 09.08. 2004 N 1485-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях", п.2.4.1, п.2.4.2, п.2.4.3, п.2.4.4)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510