правильность составления и ведения списков аффилированных лиц банка;

     своевременность представления в Банк России изменений в список аффилированных лиц;

     своевременность представления информации об участии в банковских холдингах, отчетности банковских/консолидированных групп;

     направление в Банк России уведомлений о единоличном или в составе группы лиц приобретении более 5% долей (акций) Банка (статья 11 Федерального закона от 02.12.1990 г. № 395-1 "О банках и банковской деятельности", глава 5, п.5.1 Инструкции ЦБ РФ от 14.01.2004 г. № 109-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций");

    предварительное согласование приобретения единолично или в составе группы лиц более 20% долей (акций) банка (статья 11 Федерального закона от 02.12.1990 г. № 395-1 "О банках и банковской деятельности", глава 5, п.5.3 Инструкции ЦБ РФ от 14.01.2004 г. № 109-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций").

(Указание оперативного характера ЦБ РФ от 27.07.2004 г. № 88-Т "О применении территориальными учреждениями Банка России Указания Банка России от 16.01.2004 г. №1379-У "Об оценке финансовой устойчивости банка в целях признания ее достаточной для участия в системе страхования вкладов", п.2.3)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510