Территориальное учреждение вносит сведения о
кредитных организациях, обособленных
подразделениях кредитных организаций, а также
внутренних структурных подразделениях
кредитных организаций (филиалов) в Книгу
государственной регистрации кредитных
организаций в порядке, установленном
нормативными актами Банка России.
Территориальное учреждение ведет учет выданных
свидетельств о государственной регистрации
кредитных организаций расположенных на
подведомственной ему территории, и реестр
лицензий на осуществление банковских операций,
выданных кредитным организациям, расположенным
на подведомственной ему территории.
Территориальное учреждение ведет учет выданных
заявителям решений на приобретение более
20 процентов акций (долей) кредитной
организации, а также учет решений, принятых по
результатам рассмотрения вопроса о согласовании
кандидата на должность руководителей, в порядке
и по формам, установленным территориальным
учреждением.
В целях
информационного обеспечения своей деятельности
территориальные учреждения накапливают
информацию о деловой репутации членов совета
директоров (наблюдательного совета) кредитных
организаций, руководителей, кандидатов на
должности руководителей в базах данных.
В базу
данных вносятся сведения о членах совета
директоров (наблюдательного совета) кредитной
организации:
имеющих судимость (судимости) за совершение преступлений в сфере экономики;
деловая репутация которых не соответствует требованиям, установленным федеральными законами и принимаемыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России;
в отношении которых территориальным учреждением направлялись требования об их замене в качестве членов совета директоров (наблюдательного совета) в порядке, предусмотренном Федеральным законом от 10.07.2002 г. № 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)";
при наличии иных установленных федеральными законами оснований, препятствующих избранию в члены совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации.
Сведения о лицах, освобожденных от обязанностей членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, вносятся в базу данных в случае получения территориальным учреждением документально подтвержденной информации о наличии оснований для внесения в базу данных, предусмотренных пунктом 4.5. Положения Банка России от 09.06.2005 г. № 271-П "О рассмотрении документов, представляемых в территориальное учреждение Банка России для принятия решения о государственной регистрации кредитных организаций, выдаче лицензий на осуществление банковских операций и ведении баз данных по кредитным организациям и их подразделениям".
В базу
данных вносятся сведения о руководителях:
в отношении которых территориальным учреждением направлялись требования об их замене в качестве руководителей в порядке, предусмотренном Федеральным законом от 10.07.2002 г. № 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)";
отстраненных от руководства за допущенные нарушения в финансовой сфере или уволенных по решению уполномоченного органа по управлению кредитной организации (филиала) по причине требования территориальным учреждением об их замене в качестве руководителей;
занимающих должности руководителей кредитной организации (филиала), в которой в соответствии с приказом Банка России введена временная администрация по управлению кредитной организацией с приостановлением их полномочий, в том числе в случае участия государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" по предложению Банка России в осуществлении мер по предупреждению банкротства в соответствии с Федеральным законом "О дополнительных мерах для укрепления стабильности банковской системы в период до 31 декабря 2011 года; ;
занимавших должности руководителей в течение последних 12 месяцев до даты отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций;
деятельность которых привела к направлению в кредитную организацию предписания об ограничении (запрете) на проведение отдельных банковских операций, а также к неоднократному (два и более раза в течение последних 12 месяцев) неисполнению предписаний Банка России об устранении недостатков в деятельности кредитной организации (филиала);
в отношении которых зафиксирован в установленном порядке факт противодействия уполномоченным представителям Банка России, служащим государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" при проведении ими проверок кредитных организаций (их филиалов), членам временной администрации по управлению кредитной организацией;
представивших в Банк России недостоверные и (или) неполные сведения, касающиеся квалификационных требований, установленных федеральными законами и принимаемыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России;
при наличии иных оснований, установленных федеральными законами.
Территориальные учреждения формируют базы
данных по кредитным организациям (филиалам),
расположенным на подведомственной им
территории. Внесение в базу данных сведений о
занимавших должности руководителей филиала в
течение последних 12 месяцев до даты отзыва у
кредитной организации лицензии на осуществление
банковских операций производится
территориальным учреждением, осуществляющим
надзор за деятельностью кредитной организации,
по представлению территориального учреждения,
осуществляющего надзор за деятельностью филиала
кредитной организации.
Сведения о лицах, освобожденных от должностей
руководителей, вносятся в базу данных в случае
получения территориальным учреждением
документально подтвержденной информации о
наличии оснований для внесения в
соответствующие базы данных.
Основанием для внесения в базу данных информации
о кандидате на должность руководителя является
решение территориального учреждения об отказе в
согласовании кандидатуры на должность
руководителя при наличии оснований,
предусмотренных статьей 16
Федерального закона от 02.12.1990 г. № 395-1 "О
банках и банковской деятельности".
При
формировании баз данных используются сведения,
выявленные в ходе проверок кредитных
организаций (их филиалов), проводимых Банком
России (его территориальными учреждениями),
аудиторскими организациями, финансовыми,
правоохранительными и другими органами, а также
иные документально подтвержденные сведения,
находящиеся в территориальном учреждении.
Информация о деловой репутации членов совета
директоров (наблюдательного совета) кредитной
организации, руководителей, кандидатов на
должности руководителей может быть занесена
территориальным учреждением в соответствующие
базы данных по инициативе Банка России
(Департамента лицензирования деятельности и
финансового оздоровления кредитных организаций
или по предложению иных структурных
подразделений центрального аппарата Банка
России по согласованию с Департаментом
лицензирования деятельности и финансового
оздоровления кредитных организаций). При решении
вопроса о занесении в соответствующие базы
данных сведений о вышеуказанных лицах
Департамент лицензирования деятельности и
финансового оздоровления кредитных организаций,
при необходимости, запрашивает мнение
территориального учреждения.
Информация о членах совета директоров
(наблюдательного совета) кредитной организации,
руководителях, кандидатах на должности
руководителей, внесенная в базы данных
содержится в течение последующих 5 лет с даты
внесения последней записи в базы данных (за
исключением сведений о наличии судимости,
которая не снята или не погашена). По истечении
5 лет территориальное учреждение,
осуществляющее надзор за деятельностью
кредитной организации (филиала), вносит запись в
базы данных об исключении из них сведений о члене
совета директоров (наблюдательного совета)
кредитной организации, руководителе, а также
кандидате на должность руководителя.
При
внесении в базы данных дополнительных сведений о
лицах, информация о которых уже содержится в них,
срок хранения информации о таких лицах
исчисляется с даты внесения в базы данных
последней записи.
Основанием для исключения информации из баз
данных до истечения срока является:
установление в дальнейшем (на основании проверок, объяснений руководителей, представления полного комплекта документов и иной документально подтвержденной информации) непричастности лиц, внесенных в соответствующие базы данных, к нарушениям кредитной организацией требований федеральных законов и (или) нормативных актов Банка России, послуживших основанием для внесения сведений о них в базу данных;
вступление в законную силу решения суда о признании недействительным приказа Банка России об отзыве лицензии или назначении временной администрации, а также об отмене предписания Банка России по введению ограничений (запретов) на совершение банковских операций;
вступление в законную силу судебного акта об отмене обвинительного приговора, а также погашение или снятие судимости с лиц.
(Положение Банка России от 09.06.2005 г. № 271-П "О рассмотрении документов, представляемых в территориальное учреждение Банка России для принятия решения о государственной регистрации кредитных организаций, выдаче лицензий на осуществление банковских операций и ведении баз данных по кредитным организациям и их подразделениям", глава 4)
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510