Отчетность контролера

Контролер управляющей компании представляет руководителю управляющей компании, а контролер филиала - контролеру управляющей компании и руководителю филиала следующие отчеты:

Отчет о проверке выявленного нарушения управляющей компанией требований законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, внутренних правил и процедур управляющей компании. Указанный отчет представляется не позднее рабочего дня, следующего за днем окончания такой проверки и должен содержать сведения:

• об основаниях проверки и сроках ее проведения
• о подтвержденных в ходе проверки нарушениях законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и внутренних правил и процедур управляющей компании
• об установленных причинах совершения нарушения и виновных в нем лицах
• о предложениях и рекомендациях по устранению нарушения и предупреждению аналогичных нарушений

Квартальный и годовой отчеты о проделанной работе.
Квартальный отчет представляется не позднее десяти дней с даты окончания квартала. Годовой отчет представляется не позднее 31 января года, следующего за отчетным.Квартальный (годовой) отчет должен содержать обобщенные сведения:

• о проведенных за квартал проверках и их результатах
• о результатах разрешения обращений, заявлений и жалоб
• о причинах совершения нарушений и эффективности мер, принятых для их устранения и предупреждения
• о рекомендациях по предупреждению нарушений
• о выполнении установленных ограничений на проводимые операции
• о реализации мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации, манипулирования ценами, конфликта интересов и мер по снижению рисков, связанных с деятельностью по управлению акционерными инвестиционными фондами и паевыми инвестиционными фондами.

В квартальный (годовой) отчет могут быть включены рекомендации по повышению квалификации работников, улучшению организации внутреннего контроля управляющей компании, а также иная информация.

(Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 18.02.2004 № 04-5/пс "О регулировании деятельности управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов", ст. 5.11)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510