Функции контролера

Контролер при осуществлении своей деятельности выполняет следующие функции:

• обеспечивает соблюдение требований Положения о внутреннем контроле
• контролирует соблюдение управляющей компанией требований законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, внутренних правил и процедур управляющей компании, в том числе:
  • соблюдение внутренних ограничений на проводимые операции
  • соблюдение расчетных нормативов и показателей, установленных Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг
  • соблюдение мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении деятельности по управлению инвестиционными резервами акционерных инвестиционных фондов и паевыми инвестиционными фондами
  • соблюдение мер по предупреждению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг управляющей компанией
  • соблюдение мер, направленных на предотвращение конфликта интересов управляющей компании и специализированного депозитария
  • правильность оформления первичных документов внутреннего учета, ведения учетных регистров, отражения операций с ценными бумагами в системе внутреннего учета управляющей компании
  • соответствие материалов управляющей компании, содержащих рекламу, требованиям законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
  • соответствие договоров, заключенных управляющей компанией, требованиям законодательства Российской Федерации
  • соблюдение управляющей компанией порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
  • составление и представление отчетности управляющей компании в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
• рассматривает поступающие в управляющую компанию обращения, заявления и жалобы
• рассматривает факты возможного нарушения законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, внутренних правил и процедур управляющей компании и о результатах рассмотрения сообщает руководителю управляющей компании, а контролер филиала управляющей компании - также руководителю этого филиала
• незамедлительно уведомляет руководителя управляющей компании о выявленном нарушении управляющей компанией законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, внутренних правил и процедур управляющей компании, проводит проверку на предмет установления причин совершения нарушения и виновных в нем лиц, по окончании которой представляет руководителю управляющей компании отчет о ее результатах
• контролирует устранение выявленных нарушений и соблюдение мер по предупреждению аналогичных нарушений;
  представляет руководителю управляющей компании отчеты в соответствии с настоящим Положением
• взаимодействует с инспекторами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (регионального отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг) при проведении проверки управляющей компании
• осуществляет иные функции по контролю за соблюдением управляющей компанией требований законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах и законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг

(Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 18 февраля 2004 г. N 04-5/пс "О регулировании деятельности управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов", ст. 5.7)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510