Функции специализированного депозитария в отношении паевого инвестиционного фонда

Функции специализированного депозитария в отношении паевого инвестиционного фонда

Специализированный депозитарий при заключении соответствующего договора должен осуществлять:

учет имущества имущества, составляющего ПИФ, а также хранение указанного имущества, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное

хранение и учет прав на ценные бумаги, составляющие паевой инвестиционный фонд, если для отдельных видов ценных бумаг нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное. Указанная обязанность может быть передана другому депозитарию, если это предусмотрено правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом

контроль за соблюдением управляющей компанией ПИФа требований федеральных законов, иных нормативных правовых актов, а также правил доверительного управления ПИФом, в том числе:

за соответствием состава и структуры активов паевого инвестиционного фонда указанным требованиям
- Требования к составу активов ПИФа
- Требования к структуре активов ПИФа
за соблюдением установленного порядка определения стоимости чистых активов и расчетной стоимости одного инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда
- Порядок определения стоимости чистых активов АИФа и стоимости чистых активов ПИФа
- Порядок определения оценочной(расчетной) стоимости инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда
за правильностью определения количества выдаваемых инвестиционных паев, суммы денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев, а также суммы денежных средств и стоимости иного имущества, передаваемых в состав другого паевого инвестиционного фонда при обмене инвестиционных паев
за соответствием количества выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда количеству инвестиционных паев, предусмотренному правилами доверительного управления указанным фондом
за соответствием суммы подлежащей выплате денежной компенсации количеству инвестиционных паев, списанных с лицевого счета зарегистрированного лица в реестре владельцев инвестиционных паев, при погашении инвестиционных паев
за правильностью определения количества подлежащих зачислению инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен
за соблюдением установленных размеров, порядка и сроков начисления вознаграждений управляющей компании, специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, аудитору и оценщику, а также сумм для возмещения расходов, связанных с доверительным управлением паевым инвестиционным фондом
- Порядок вознаграждения управляющей компании

за соблюдением установленных порядка и сроков прекращения паевого инвестиционного фонда, за исключением случаев, когда прекращение паевого инвестиционного фонда осуществляется в связи с тем, что приостановлено действие лицензии или аннулирована лицензия у специализированного депозитария и в течение трех месяцев со дня приостановления действия лицензии или аннулирования лицензии его права и обязанности не переданы другому специализированному депозитарию
- Порядок прекращения паевого инвестиционного фонда

(Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 10 февраля 2004 г. N 04-3/пс
"О регулировании деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" , ст. 1.2)