Зарегистрировано в Минюсте РФ 10 июня 2002 г. N 3509
--------------------------------------------------------------------------
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 22 апреля 2002 г. N 13/пс
ОБ ОСОБЕННОСТЯХ УЧЕТА
В СИСТЕМЕ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ЗАЛОГА
ИМЕННЫХ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ И ВНЕСЕНИЯ
В СИСТЕМУ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ИЗМЕНЕНИЙ, КАСАЮЩИХСЯ
ПЕРЕХОДА ПРАВ НА ЗАЛОЖЕННЫЕ ИМЕННЫЕ
ЭМИССИОННЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 18.06.2003 N 03-30/пс)
В соответствии с частью четвертой статьи 45 Федерального закона от 26
декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" ("Собрание
законодательства Российской Федерации", 01.01.1996, N 1, ст. 1, "Собрание
законодательства Российской Федерации", 17.06.96, N 25, ст. 2956,
"Собрание законодательства Российской Федерации", 31.05.1999, N 22, ст.
2672, "Собрание законодательства РФ", 13.08.2001, N 33 (часть I), ст.
3423), частью третьей статьи 8 и пунктом 5 статьи 42 Федерального закона N
39-ФЗ от 22 апреля 1996 года "О рынке ценных бумаг" ("Собрание
законодательства Российской Федерации", 22 апреля 1996 года, N 17, ст.
1918, "Собрание законодательства Российской Федерации", 30 ноября 1998
года, N 48, ст. 5857) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
постановляет:
1. Регистратор обязан фиксировать в системе ведения реестра право
залога именных эмиссионных ценных бумаг (далее - ценные бумаги).
2. Для фиксации права залога ценных бумаг (в том числе последующего
залога ценных бумаг) регистратор открывает залогодержателю в реестре
владельцев именных ценных бумаг лицевой счет залогодержателя.
Лицевой счет залогодержателя открывается при представлении
регистратору документов, необходимых в соответствии с законодательством
Российской Федерации о ценных бумагах и нормативными актами ФКЦБ России
для открытия лицевого счета зарегистрированного лица.
3. Операции по лицевому счету зарегистрированного лица - залогодателя
и лицевому счету залогодержателя осуществляются в соответствии с
законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, а также в
соответствии с нормативными актами ФКЦБ России, с учетом особенностей,
установленных настоящим Постановлением.
4. Открытие лицевого счета залогодержателя осуществляется до
представления залогового распоряжения или одновременно с представлением
такого распоряжения.
5. Фиксация права залога осуществляется путем внесения записи о
залоге ценных бумаг по лицевому счету залогодержателя и записи об
обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного
лица - залогодателя, на котором они учитываются.
Фиксация права залога осуществляется на основании залогового
распоряжения.
6. Запись о залоге по лицевому счету залогодержателя должна содержать
данные, содержащиеся в залоговом распоряжении.
7. Запись об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете
зарегистрированного лица - залогодателя должна содержать следующие данные
в отношении каждого залогодержателя:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование
(для юридических лиц);
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего
личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических
лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию,
номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).
Запись об обременении ценных бумаг, заложенных в обеспечение
исполнения обязательств по облигациям, на лицевом счете
зарегистрированного лица - залогодателя должна содержать указание на то,
что залогодержателями являются владельцы облигаций, а также полное
наименование эмитента таких облигаций, их серию, государственный
регистрационный номер выпуска облигаций и дату государственной
регистрации.
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ от 18.06.2003 N 03-30/пс)
В отношении заложенных ценных бумаг и условий залога запись об
обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного
лица - залогодателя должна содержать данные, содержащиеся в залоговом
распоряжении.
8. В залоговом распоряжении должны содержаться следующие данные.
В отношении лица, передающего ценные бумаги в залог, и лица, которому
ценные бумаги передаются в залог:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование
(для юридических лиц);
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего
личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических
лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию,
номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).
В залоговом распоряжении в отношении ценных бумаг, передаваемых в
залог в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, указывается на
то, что залогодержателями являются владельцы облигаций, а также полное
наименование эмитента таких облигаций, их серия, государственный
регистрационный номер выпуска облигаций и дата государственной
регистрации.
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ от 18.06.2003 N 03-30/пс)
В отношении ценных бумаг, передаваемых в залог:
- полное наименование эмитента;
- количество;
- вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер
выпуска и дата государственной регистрации;
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 18.06.2003 N 03-30/пс)
- номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на
котором учитываются заложенные ценные бумаги;
- номер и дата договора о залоге ценных бумаг (кроме случая передачи
ценных бумаг в залог в обеспечение исполнения обязательств по облигациям).
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 18.06.2003 N 03-30/пс)
Вместо указания количества ценных бумаг, передаваемых в залог, в
залоговом распоряжении может быть указано, что в залог передаются:
- все ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного
лица - залогодателя; или
- все ценные бумаги определенного вида, категории (типа), серии,
учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя.
В случае передачи ценных бумаг в последующий залог это должно быть
указано в залоговом распоряжении. В этом случае в залоговом распоряжении
должны содержаться фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное
наименование (для юридических лиц) предыдущих залогодержателей.
Залоговое распоряжение должно быть подписано залогодателем или его
уполномоченным представителем.
9. В залоговом распоряжении могут быть указаны следующие условия
залога:
- передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия
залогодержателя;
- последующий залог ценных бумаг запрещается;
- уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия
залогодателя запрещается;
- залог распространяется на все или на определенное количество ценных
бумаг, получаемых залогодателем в результате конвертации заложенных ценных
бумаг;
- залог распространяется на определенное количество ценных бумаг
определенного вида, категории (типа), серии, дополнительно зачисляемых на
лицевой счет зарегистрированного лица - залогодателя (в том числе
дополнительных акций);
- получателем дохода по всем или по определенному количеству
заложенных ценных бумаг является залогодержатель;
- обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во
внесудебном порядке, при этом в залоговом распоряжении должна быть указана
дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные
ценные бумаги.
10. Регистратор не несет ответственности за совершение операций по
лицевому счету зарегистрированного лица - залогодателя в случае, если
соответствующие операции противоречат договору о залоге, иному соглашению
между залогодателем и залогодержателем, но не были в соответствии с
настоящим Постановлением указаны в залоговом распоряжении.
11. Внесение изменений в данные лицевых счетов зарегистрированного
лица - залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и
условиях залога осуществляется регистратором на основании распоряжения о
внесении изменений, подписанного залогодателем и залогодержателем или их
уполномоченными представителями. В случае, если ценные бумаги заложены в
обеспечение исполнения обязательств по облигациям, подпись залогодержателя
не требуется.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 18.06.2003 N 03-30/пс)
12. Передача заложенных ценных бумаг осуществляется на основании
передаточного распоряжения, которое помимо залогодателя или его
уполномоченного представителя должно быть подписано залогодержателем или
его уполномоченным представителем, если данные лицевых счетов
зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя не
предусматривают, что распоряжение заложенными ценными бумагами
осуществляется без согласия залогодержателя.
Одновременно с передачей заложенных ценных бумаг регистратор вносит
запись об их обременении на лицевом счете зарегистрированного лица - их
приобретателя.
13. Передача залогодателем заложенных ценных бумаг залогодержателю
осуществляется регистратором на основании передаточного распоряжения,
подписанного залогодателем или его уполномоченным представителем.
14. Внесение записи о залоге при уступке прав по договору о залоге
ценных бумаг осуществляется регистратором на основании распоряжения о
передаче права залога.
Одновременно с внесением записи о залоге при уступке прав по договору
о залоге ценных бумаг регистратор вносит изменения в данные лицевого счета
зарегистрированного лица - залогодателя о залогодержателе.
В распоряжении о передаче права залога должны содержаться следующие
данные.
В отношении лица, уступающего права по договору о залоге ценных
бумаг, лица, которому соответствующие права уступаются, и залогодателя:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование
(для юридических лиц);
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего
личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических
лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию,
номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).
В отношении ценных бумаг, права по договору залога которых
уступаются:
- полное наименование эмитента;
- количество;
- вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер
выпуска;
- номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на
котором учитываются заложенные ценные бумаги;
- номер и дата договора о залоге ценных бумаг.
В распоряжении о передаче права залога должны также содержаться
данные о номере и дате договора об уступке прав по договору о залоге
ценных бумаг.
Распоряжение о передаче права залога должно быть подписано
залогодержателем или его уполномоченным представителем, а если данные
лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя
содержат запрет на уступку прав по договору о залоге ценных бумаг без
согласия залогодателя, также и залогодателем или его уполномоченным
представителем.
15. Залогодержатель вправе получить выписку из реестра, содержащую
следующие данные.
В отношении залогодержателя:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование
(для юридических лиц);
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего
личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических
лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию,
номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).
В отношении залогодержателей ценных бумаг, заложенных в обеспечение
обязательств по облигациям, указывается на то, что залогодержателями
являются владельцы таких облигаций.
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ от 18.06.2003 N 03-30/пс)
В отношении залогодателя и всех предшествующих залогодержателей:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование
(для юридических лиц).
В отношении заложенных ценных бумаг:
- полное наименование эмитента;
- количество, в том числе количество ценных бумаг, находящихся в
предыдущем залоге;
- вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер
выпуска;
- номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на
котором учитываются заложенные ценные бумаги;
- номер и дата договора о залоге.
В выписке должны также указываться все содержащиеся в данных лицевых
счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя условия
залога.
16. Внесение записи о прекращении залога осуществляется регистратором
на основании распоряжения о прекращении залога, подписанного залогодателем
и залогодержателем или их уполномоченными представителями.
17. Внесение записей о прекращении залога ценных бумаг и передаче
ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания по решению суда
осуществляется регистратором на основании передаточного распоряжения,
подписанного залогодержателем или его уполномоченным представителем
(лицом, указанным в решении о выпуске облигаций, обеспеченных залогом
ценных бумаг, в качестве лица, которое будет осуществлять их реализацию),
к которому должны быть приложены оригиналы или засвидетельствованные копии
решения суда и договора купли-продажи заложенных ценных бумаг,
заключенного по результатам торгов, или в случае оставления заложенных
ценных бумаг залогодержателем за собой - решения суда и протокола
несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более
одного месяца.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 18.06.2003 N 03-30/пс)
18. Внесение записей о прекращении залога и передаче ценных бумаг в
связи с обращением на них взыскания без решения суда осуществляется
регистратором на основании передаточного распоряжения, подписанного
залогодержателем или его уполномоченным представителем (лицом, указанным в
решении о выпуске облигаций, обеспеченных залогом ценных бумаг, в качестве
лица, которое будет осуществлять их реализацию), к которому должен быть
приложен договор купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенный по
результатам торгов, или в случае оставления заложенных ценных бумаг
залогодержателем за собой - протокол несостоявшихся повторных торгов,
после проведения которых прошло не более одного месяца.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 18.06.2003 N 03-30/пс)
19. Внесение записи о прекращении залога осуществляется регистратором
на основании распоряжения о прекращении залога, подписанного залогодателем
или его уполномоченным представителем, к которому должен быть приложен
протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло
более месяца.
Председатель
И.В.КОСТИКОВ
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510