Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам
от 13 сентября 2007 г. N 07-95/пз-н
"Об утверждении формы и сроков представления
специализированным депозитарием отчетности о выполнении операций,
видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии
с договорами об оказании услуг специализированного депозитария
управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление
средствами пенсионных накоплений"
В соответствии со статьей 36.18. Федерального закона от 7 мая 1998 г.
N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства
Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002,
N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19,
ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412), пунктом 10 постановления Правительства
Российской Федерации от 9 февраля 2005 г. N 65 "Об утверждении типовых
форм договора об оказании специализированным депозитарием услуг
негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в
качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, договора
доверительного управления средствами пенсионных накоплений между
негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в
качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и
управляющей компанией и договора об оказании специализированным
депозитарием услуг управляющей компании, осуществляющей доверительное
управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного
фонда, осуществляющего деятельность в качестве страховщика по
обязательному пенсионному страхованию" (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2005, N 7, ст. 567), Положением о Федеральной службе
по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской
Федерации от 30 июня 2004 г. N 317 (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13,
ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417), приказываю:
1. Утвердить прилагаемую форму отчета специализированного депозитария
о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг,
учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг
специализированного депозитария управляющим компаниям, осуществляющим
доверительное управление средствами пенсионных накоплений (далее - отчет).
2. Установить, что специализированный депозитарий, заключивший
договор об оказании услуг негосударственному пенсионному фонду,
осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному
пенсионному страхованию, представляет отчет ежемесячно не позднее 10
рабочих дней после дня окончания отчетного месяца.
Руководитель В.Д. Миловидов
Зарегистрировано в Минюсте РФ 11 октября 2007 г.
Регистрационный N 10312
Утвержден
приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 13 сентября 2007 г. N 07-95/пз-н
Отчет
об операциях, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, в
которые инвестированы средства пенсионных накоплений, переданные в
доверительное управление управляющей компании, на __/__/____ г.
Полное наименование, ИНН/КПП
учредителя управления ___________________________________________________
Полное фирменное наименование,
ИНН/КПП управляющей компании_____________________________________________
Дата и номер договора доверительного управления__________________________
Счет депо N _____________________________________________________________
(номер счета депо, на котором учитываются права на ценные
бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений,
переданные в доверительное управление управляющей компании)
Государственные ценные бумаги Российской Федерации*
¦------¦---------¦---------¦----------¦---------¦-----------¦-----------¦
¦Номер ¦ Вид ¦Входящий ¦Зачислено ¦ Списано ¦ Исходящий ¦ Рыночная ¦
¦выпус-¦ ценных ¦ остаток ¦ на счет ¦со счета ¦остаток на ¦ стоимость ¦
¦ ка ¦ бумаг ¦на начало¦ депо в ¦ депо в ¦ конец ¦ на конец ¦
¦ ¦ ¦отчетного¦ течение ¦ течение ¦ отчетного ¦ отчетного ¦
¦ ¦ ¦ периода ¦отчетного ¦отчетного¦ периода ¦ периода ¦
¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ периода ¦ периода ¦ (шт.) ¦ (тыс. ¦
¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ ¦ руб.) ¦
+------+---------+---------+----------+---------+-----------+-----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+------+---------+---------+----------+---------+-----------+-----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦------+---------+---------+----------+---------+-----------+-----------¦
______________________________
* Заполняется, если учет прав на указанные ценные бумаги
осуществляется специализированным депозитарием.
Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации
¦--------¦-------¦-----------¦----------¦---------¦---------¦-----------¦
¦Наимено-¦ Номер ¦ Входящий ¦Зачислено ¦ Списано ¦Исходящий¦ Рыночная ¦
¦ вание ¦выпуска¦остаток на ¦ на счет ¦со счета ¦ остаток ¦ стоимость ¦
¦субъекта¦ ¦ начало ¦ депо в ¦ депо в ¦на конец ¦ на конец ¦
¦Российс-¦ ¦ отчетного ¦ течение ¦ течение ¦отчетного¦ отчетного ¦
¦ кой ¦ ¦ периода ¦отчетного ¦отчетного¦ периода ¦ периода ¦
¦Федера- ¦ ¦ (шт.) ¦ периода ¦ периода ¦ (шт.) ¦(тыс. руб.)¦
¦ ции ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ ¦ ¦
+--------+-------+-----------+----------+---------+---------+-----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+--------+-------+-----------+----------+---------+---------+-----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦--------+-------+-----------+----------+---------+---------+-----------¦
Муниципальные облигации
¦--------¦--------¦----------¦----------¦--------¦----------¦-----------¦
¦Наимено-¦ Номер ¦ Входящий ¦Зачислено ¦Списано ¦Исходящий ¦ Рыночная ¦
¦ вание ¦выпуска ¦остаток на¦ на счет ¦со счета¦остаток на¦ стоимость ¦
¦эмитента¦ ¦ начало ¦ депо в ¦ депо в ¦ конец ¦ на конец ¦
¦ ¦ ¦отчетного ¦ течение ¦течение ¦отчетного ¦ отчетного ¦
¦ ¦ ¦ периода ¦отчетного ¦отчетно-¦ периода ¦ периода ¦
¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ периода ¦ го ¦ (шт.) ¦(тыс. руб.)¦
¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦периода ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ ¦ ¦
+--------+--------+----------+----------+--------+----------+-----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+--------+--------+----------+----------+--------+----------+-----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦--------+--------+----------+----------+--------+----------+-----------¦
Облигации российских хозяйственных обществ, кроме облигаций
с ипотечным покрытием
¦------¦-------¦-----------¦------------¦-----------¦---------¦---------¦
¦Наиме-¦ Номер ¦ Входящий ¦Зачислено на¦Списано со ¦Исходящий¦Рыночная ¦
¦нова- ¦выпуска¦остаток на ¦счет депо в ¦счета депо ¦ остаток ¦стоимость¦
¦ ние ¦ ¦ начало ¦ течение ¦ в течение ¦на конец ¦на конец ¦
¦эмите-¦ ¦ отчетного ¦ отчетного ¦ отчетного ¦отчетного¦отчетного¦
¦ нта ¦ ¦ периода ¦ периода ¦ периода ¦ периода ¦ периода ¦
¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ (тыс. ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ руб.) ¦
+------+-------+-----------+------------+-----------+---------+---------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+------+-------+-----------+------------+-----------+---------+---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦------+-------+-----------+------------+-----------+---------+---------¦
Акции российских акционерных обществ, созданных в форме
открытых акционерных обществ
¦------¦--------¦----------¦------------¦-----------¦---------¦----------¦
¦Наиме-¦ Номер ¦ Входящий ¦Зачислено на¦Списано со ¦Исходящий¦ Рыночная ¦
¦нова- ¦выпуска ¦остаток на¦счет депо в ¦счета депо ¦ остаток ¦стоимость ¦
¦ ние ¦ ¦ начало ¦ течение ¦ в течение ¦на конец ¦ на конец ¦
¦эмите-¦ ¦отчетного ¦ отчетного ¦ отчетного ¦отчетного¦отчетного ¦
¦ нта ¦ ¦ периода ¦ периода ¦ периода ¦ периода ¦ периода ¦
¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ (тыс. ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ руб.) ¦
+------+--------+----------+------------+-----------+---------+----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+------+--------+----------+------------+-----------+---------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦------+--------+----------+------------+-----------+---------+----------¦
Облигации с ипотечным покрытием
¦-------¦-------¦-----------¦----------¦-----------¦---------¦-----------¦
¦Наиме- ¦ Номер ¦ Входящий ¦Зачислено ¦Списано со ¦Исходящий¦ Рыночная ¦
¦нование¦выпуска¦остаток на ¦ на счет ¦счета депо ¦ остаток ¦ стоимость ¦
¦эмитен-¦ ¦ начало ¦ депо в ¦ в течение ¦на конец ¦ на конец ¦
¦ та ¦ ¦ отчетного ¦ течение ¦ отчетного ¦отчетного¦ отчетного ¦
¦ ¦ ¦ периода ¦отчетного ¦ периода ¦ периода ¦ периода ¦
¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ периода ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦(тыс. руб.)¦
¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ ¦ ¦ ¦
+-------+-------+-----------+----------+-----------+---------+-----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+-------+-------+-----------+----------+-----------+---------+-----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦-------+-------+-----------+----------+-----------+---------+-----------¦
Ипотечные сертификаты участия
¦--------¦---------¦-----------¦----------¦--------¦---------¦----------¦
¦Наимено-¦Индивиду-¦ Входящий ¦Зачислено ¦Списано ¦Исходящий¦ Рыночная ¦
¦ вание ¦ альное ¦остаток на ¦ на счет ¦со счета¦ остаток ¦стоимость ¦
¦управля-¦обозначе-¦ начало ¦ депо в ¦ депо в ¦на конец ¦ на конец ¦
¦ ющего ¦ ние ¦ отчетного ¦ течение ¦течение ¦отчетного¦отчетного ¦
¦ипотеч- ¦ипотечно-¦ периода ¦отчетного ¦отчетно-¦ периода ¦ периода ¦
¦ ным ¦ го ¦ (шт.) ¦ периода ¦ го ¦ (шт.) ¦ (тыс. ¦
¦покрыти-¦покрытия ¦ ¦ (шт.) ¦периода ¦ ¦ руб.) ¦
¦ ем ¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ ¦ ¦
+--------+---------+-----------+----------+--------+---------+----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+--------+---------+-----------+----------+--------+---------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦--------+---------+-----------+----------+--------+---------+----------¦
Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов, размещающих
средства в государственные ценные бумаги иностранных государств,
облигации и акции иностранных эмитентов
¦------¦-------¦-------¦-------¦--------¦-------¦-------¦-------¦-------¦
¦ Вид ¦Наиме- ¦Наиме- ¦ Номер ¦Входящий¦Зачис- ¦Списано¦Исходя-¦Рыноч- ¦
¦ценных¦нование¦нование¦выпуска¦остаток ¦лено на¦ со ¦ щий ¦ ная ¦
¦бумаг ¦ фонда ¦управ- ¦ или ¦ на ¦ счет ¦ счета ¦остаток¦ стои- ¦
¦ ¦ ¦ляющего¦ иные ¦ начало ¦депо в ¦депо в ¦ на ¦ мость ¦
¦ ¦ ¦актива-¦рекви- ¦отчетно-¦течение¦течение¦ конец ¦ на ¦
¦ ¦ ¦ ми ¦ зиты ¦ го ¦отчет- ¦отчет- ¦отчет- ¦ конец ¦
¦ ¦ ¦ фонда ¦ценных ¦периода ¦ ного ¦ ного ¦ ного ¦отчет- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ бумаг ¦ (шт.) ¦периода¦периода¦периода¦ ного ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦периода¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (тыс. ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ руб.) ¦
+------+-------+-------+-------+--------+-------+-------+-------+-------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦
+------+-------+-------+-------+--------+-------+-------+-------+-------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦------+-------+-------+-------+--------+-------+-------+-------+-------¦
__________________________ _____________ _______________________
Должность уполномоченного (подпись) расшифровка подписи
лица специализированного
депозитария
М.П.
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510