ОТМЕНЕНО - Распоряжением ФКЦБ РФ от 23.04.2003 № 03-793/р.
Распоряжение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 3 июля 2002 г. N 788/р
"О внесении изменений и дополнений в Квалификационный минимум
по специализированному экзамену для руководителей, контролеров
и специалистов организаций, осуществляющих брокерскую
и дилерскую деятельность, утвержденный распоряжением
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 17 ноября 2000 года N 1007-р"
В соответствии с Положением о системе квалификационных требований к руководителям
и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на
рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным
участникам рынка ценных бумаг, утвержденным постановлением ФКЦБ России от
2 сентября 1999 года, с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением
ФКЦБ России от 16 февраля 2002 года N 2:
По-видимому, в тексте настоящего абзаца допущена опечатка. Дату вышеупомянутого
постановления следует читать "от 16 февраля 2001 года N 2"
1. Утвердить новую редакцию приложения 1 к Квалификационному минимуму
по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов
организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность, утвержденный
распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 ноября 2000
года N 1007-р
Председатель И.B.Костиков
Приложение 1
к Квалификационному минимуму
по специализированному экзамену
для руководителей, контролеров
и специалистов организаций,
осуществляющих брокерскую
и дилерскую деятельность
Перечень
нормативных правовых актов, знание которых обязательно для успешного
прохождения специализированного экзамена для руководителей, контролеров
и специалистов организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую
деятельность
1. Гражданский кодекс Российской Федерации
Часть первая от 30 ноября 1994 года N 51-ФЗ (с последующими изменениями
и дополнениями).
Часть вторая от 26 января 1996 года N 14-ФЗ (с последующими изменениями
и дополнениями).
2. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от
30 декабря 2001 года N 195-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).
3. Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
(с последующими изменениями и дополнениями).
4. Федеральный закон от 11 марта 1997 года N 48-ФЗ "О переводном и простом
векселе" (с последующими изменениями и дополнениями).
5. Федеральный закон от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных
интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и
дополнениями).
6. Постановление ЦИК и СНК СССР от 7 августа 1937 года N 104/1341 "О
введении в действие положения о переводном и простом векселе".
7. Постановление ФКЦБ России от 19 ноября 2001 года N 27 "Об утверждении
стандартов эмиссии облигаций и их проспектов эмиссии" (с последующими изменениями
и дополнениями).
По-видимому, в тексте настоящего абзаца допущена опечатка. Дату вышеупомянутого
постановления следует читать "от 19 октября 2001 года N 27"
8. Постановление ФКЦБ России от 26 ноября 1996 года N 21 "Об утверждении
Временного положения об учетных регистрах и внутренней отчетности профессиональных
участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
9. Постановление ФКЦБ России N 32, Минфина Российской Федерации N 108н
от 11 декабря 2001 года "Об утверждении Порядка ведения внутреннего учета
сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными
участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность
и деятельность по управлению ценными бумагами" (с последующими изменениями
и дополнениями).
10. Постановление ФКЦБ России от 12 февраля 1997 г. N 8 "Об утверждении
Стандартов эмиссии акций и облигаций и их проспектов эмиссии при реорганизации
коммерческих организаций и внесении изменений в Стандарты эмиссии акций при
учреждении акционерных обществ, дополнительных акций, облигаций и их проспектов
эмиссии, утвержденные постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных
бумаг от 17 сентября 1996 года N 19" (с последующими изменениями и дополнениями)
11. Постановление ФКЦБ России от 2 октября 1997 года N 27 "Об утверждении
Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг" (с последующими
изменениями и дополнениями).
12. Постановление ФКЦБ России от 16 октября 1997 года N 36 "Об утверждении
Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении
порядка введения его в действие и области применения" (с последующими изменениями
и дополнениями).
13. Постановление ФКЦБ России от 20 октября 1997 года N 38 "Об утверждении
Положения о ведении счетов денежных средств клиентов и учете операций по доверительному
управлению брокерами" (с последующими изменениями и дополнениями).
14. Постановление ФКЦБ России от 20 апреля 1998 года N 9 "Об утверждении
Положения о порядке и объеме раскрытия информации открытыми акционерными обществами
при размещении акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, путем подписки
и о внесении изменений и дополнений в Стандарты эмиссии акций при учреждении
акционерных обществ, дополнительных акций, облигаций и их проспектов эмиссии,
утвержденные Постановлением ФКЦБ России от 17 сентября 1996 года N 19" (с
последующими изменениями и дополнениями).
15. Постановление ФКЦБ России от 19 июля 2001 года (ред. от 14 февраля
2002 года) N 16 "Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального
участника рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
16. Постановление ФКЦБ России от 11 августа 1998 года N 31 "Об утверждении
Положения о ежеквартальном отчете эмитента эмиссионных ценных бумаг" (с последующими
изменениями и дополнениями).
17. Постановление ФКЦБ России от 12 августа 1998 года N 32 "Об утверждении
Положения о порядке раскрытия информации о существенных фактах (событиях и
действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента эмиссионных
ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
17. Постановление ФКЦБ России от 5 ноября 1998 года N 44 "О предотвращении
конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
18. Постановление ФКЦБ России от 6 ноября 1998 года N 45 "Об утверждении
Положения о представлении отчетности профессиональными участниками рынка ценных
бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по
управлению ценными бумагами" (с последующими изменениями и дополнениями).
19. Постановление ФКЦБ России от 23 ноября 1998 года N 50 "Об утверждении
Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).
20. Постановление ФКЦБ России от 7 июня 1999 года N 3 "Об утверждении
Положения о порядке рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства
Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке
ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
21. Постановление ФКЦБ России от 11 октября 1999 года N 9 "Об утверждении
Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг
Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).
22. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 года N 8 "Об утверждении
Методики расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных
бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
23. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 года N 9 "О размере
собственных средств соискателей лицензии профессионального участника рынка
ценных бумаг и организаций, имеющих названные лицензии" (с последующими изменениями
и дополнениями).
24. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 года N 10 "Об утверждении
Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).
25. Постановление ФКЦБ России N 33, Минфина Российской Федерации N 109н
от 11 декабря 2001 года "Об утверждении Положения об отчетности профессиональных
участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
26. Постановление ФКЦБ России от 22 сентября 2000 года N 18 "Об утверждении
Правил осуществления брокерской деятельности на рынке ценных бумаг с использованием
денежных средств клиентов" (с последующими изменениями и дополнениями).
27. Постановление ФКЦБ России от 3 декабря 2001 года N 31 "Об утверждении
Перечня ценных бумаг, с которыми могут совершаться срочные сделки и сделки
купли-продажи ценных бумаг, расчет по которым производится брокером с использованием
денежных средств или ценных бумаг, предоставленных клиенту брокером с отсрочкой
их возврата" (с последующими изменениями и дополнениями).
28. Постановление ФКЦБ России от 27 апреля 2001 года N 9 "Об утверждении
Положения о требованиях к операциям, связанным с совершением срочных сделок
на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
29. Постановление ФКЦБ России от 23 марта 2001 года N 6 "Об утверждении
Правил осуществления брокерской деятельности при совершении некоторых сделок
на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510