ОТМЕНЕНО Указанием ЦБ РФ от 26.03.2004 № 1405-У.
Указание ЦБР от 7 апреля 2000 г. N 772-У
(с изменениями Указания ЦБ РФ от 17.05.2001 N 971-У)
"О внесении изменений и дополнений в Перечень отчетности и другой
информации, представляемой кредитными организациями и их филиалами
в Центральный банк Российской Федерации, Указания Банка России
"О порядке составления и представления отчетности кредитными
организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97
N 7-У и Указание Банка России "О порядке составления и представления
отчетности территориальными учреждениями Банка России в Центральный
банк Российской Федерации" от 14.11.97 N 27-У"
1. Внести в "Перечень отчетности и другой информации, представляемой
кредитными организациями и их филиалами в Центральный банк Российской Федерации",
утвержденный приказом Банка России от 24.10.97 N 02-469 (с последующими изменениями
и дополнениями) ("Вестник Банка России" от 20.11.97 г. N 75, от 4.03.98 г.
N 13, от 22.07.98 г. N 48, от 9.09.98 г. N 65, от 5.11.98 г. N 76, от 30.12.98
г. N 88, от 31.12.98 г. N 89, от 27.01.99 г. N 4, от 16.04.99 г. N 24, от
7.06.99 г. N 34, от 22.07.99 г. N 42-43, от 11.08.99 г. N 50), следующее изменение:
1.1. Раздел 1 "Статистическая и бухгалтерская отчетность" подраздел "Ежеквартальная"
дополнить новой строкой следующего содержания:
+---+-------------------+-----------------------+-----------------------+
| 1 | 2 | 3 | 4 |
+---+-------------------+-----------------------+-----------------------+
|23б|Депозитарный отчет |Не позднее 10-го рабо-|Указания Банка России|
| |(ф.N 711) |чего дня месяца, следу-|"О порядке составления|
| | |ющего за отчетным квар-|и представления отчет-|
| | |талом |ности кредитными орга-|
| | | |низациями в Центральный|
| | | |банк Российской Федера-|
| | | |ции" от 24.10.97 N 7-У|
| | | |(с учетом изменений и|
| | | |дополнений) |
+---+-------------------+-----------------------+-----------------------+
2. Внести в Указания Банка России "О порядке составления и представления
отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации"
от 24.10.97 N 7-У (с последующими изменениями и дополнениями) ("Вестник Банка
России" от 20.11.97 г. N 75, от 11.02.98 г. N 8, от 8.04.98 г. N 22, от 20.05.98
г. N 33, от 1.07.98 г. N 44, от 22.07.98 г. N 48, от 20.08.98 г. N 59, от
9.09.98 г. N 65, от 5.11.98 г. N 76, от 18.11.98 г. N 80, от 2.12.98 г. N
83, от 30.12.98 г. N 88, от 31.12.98 г. N 89, от 27.01.99 г. N 4, от 4.02.99
г. N 7, от 16.04.99 г. N 24, от 7.06.99 г. N 34, от 30.06.99 г. N 38, от 22.07.99
г. N 42 - 43, от 11.08.99 г. N 50, от 16.08.99 г. N 51 - 52, от 15.09.99 г.
N 57, от 4.11.99 г. N 66, от 30.11.99 г. N 73, от 19.01.2000 г. N 2) следующее
изменение:
2.1. После раздела "Порядок составления и представления отчета об операциях
по счетам типа "С" (форма N 703) включить форму N 711 "Депозитарный отчет"
и раздел "Порядок составления и представления Депозитарного отчета" в редакции
Приложения 1 к настоящему Указанию.
(пункт отменен Указанием ЦБ РФ от 17.05.2001 N 971-У)
4. Настоящее Указание вступает в силу с момента подписания и подлежит
опубликованию, кроме пункта 3, в "Вестнике Банка России".
5. С момента вступления в силу настоящего Указания утрачивают силу:
- раздел VI и Приложение 8 "Временного положения Банка России о депозитарных
операциях банков в Российской Федерации", утвержденного письмом Банка России
от 10.05.95 N 167;
- пп.5.9 - 5.15 "Правил ведения учета депозитарных операций кредитных
организаций в Российской Федерации" от 25.07.96 N 44, утвержденных приказом
Банка России от 25.07.96 N 02-259.
Председатель Банка России В.В.Геращенко
Приложение 1
к Указанию ЦБР
от 7 апреля 2000 г. N 772-У
Банковская отчетность
Код формы по ОКУД 0409711
+--------------+---------------------------------------------+
| | Код кредитной организации |
| +-------+---------------+---+-----------------+
|Код территории|по ОКПО|регистрационный|БИК| номер лицензии |
| по ОКАТО | |номер | |профессионального|
| | | | | участника рынка |
| | | | | ценных бумаг |
+--------------+-------+---------------+---+-----------------+
+--------------+-------+---------------+---+-----------------+
Депозитарный отчет
по состоянию на "___" _________ _____ г.
Наименование кредитной организации (филиала) ___________________
Почтовый адрес кредитной организации (филиала) _________________
Форма N 711
Ежеквартальная
Раздел 1. Счета депо
1.1. Счета депо клиентов
+-----------------------------------+-----------------------------------+
| Количество счетов депо, открытых | Количество счетов депо, открытых |
| юридическим лицам | физическим лицам |
+-----------------+-----------------+-----------------+-----------------+
| резидентам | нерезидентам | резидентам | нерезидентам |
+-----------------+-----------------+-----------------+-----------------+
| (1) | (2) | (3) | (4) |
+-----------------+-----------------+-----------------+-----------------+
+-----------------------------------+-----------------+-----------------+
| Количество междепозитарных счетов |Количество эмис- | Количество иных |
| депо ЛОРО, открытых сторонним |сионных счетов | счетов |
| депозитариям | депо | |
+-----------------+-----------------+ | |
| резидентам | нерезидентам | | |
+-----------------+-----------------+-----------------+-----------------+
| (5) | (6) | (7) | (8) |
+-----------------+-----------------+-----------------+-----------------+
1.2. Счета депо кредитной организации
+-----------------------------------+-----------------------------------+
| Количество счетов депо, открытых в| Количество счетов депо, открытых |
|головной организации кредитной ор- | в филиалах кредитной организации |
| ганизации | |
+-----------------------------------+-----------------------------------+
| (9) | (10) |
+-----------------------------------+-----------------------------------+
Раздел 2. Междепозитарные счета
2.1. Данные об остатках на междепозитарных счетах ЛОРО
+-------------+--------------+-------------+--------------+-------------+
|Краткое наи-|Номер лицензии|Признак депо-|Номер междепо-|Общее коли-|
|менование де-|профессиональ-|зитария-кор- |зитарного сче-|чество ценных|
|позита- |ного участника|респондента |та ЛОРО, отк-|бумаг на меж-|
|рия-коррес- |рынка ценных| |рытого депози-|депозитарном |
|пондента |бумаг коррес-| |тарию-коррес- |счете ЛОРО |
| |пондента | |понденту | |
+-------------+--------------+-------------+--------------+-------------+
| (11) | (12) | (13) | (14) | (15) |
+-------------+--------------+-------------+--------------+-------------+
2.2. Данные об остатках на междепозитарных счетах и счетах номинального
держателя, открытых кредитной организации в других организациях
+-------------+--------------+-------------+--------------+-------------+
|Краткое наи-|Номер лицензии|Признак орга-|Номер счета, |Общее коли-|
|менование ор-|профессиональ-|низации-кор- |открытого у |чество ценных|
|ганиза- |ного участника|респондента |организа- |бумаг на меж-|
|ции-коррес- |рынка ценных| |ции-коррес- |депозитарном |
|пондента |бумаг коррес-| |пондента |счете (счете |
| |пондента | | |номинального |
| | | | |держателя) |
+-------------+--------------+-------------+--------------+-------------+
| (16) | (17) | (18) | (19) | (20) |
+-------------+--------------+-------------+--------------+-------------+
Раздел 3. Список ценных бумаг, учитываемых в депозитарии на
счетах депо
3.1.
+-------------+--------------+-------------+--------------+-------------+
|Наименование |Код ИНН эми- |Код типа цен-|Тип ценной бу-|Номер госу- |
|эмитента | тента |ной бумаги |маги (наимено-|дарственной |
| | | | вание) |регистрации |
+-------------+--------------+-------------+--------------+-------------+
| (21) | (22) | (23) | (24) | (25) |
+-------------+--------------+-------------+--------------+-------------+
| | | | | |
+-------------+--------------+-------------+--------------+-------------+
3.2.
+-----------+-----------+-----------------------------------------------+
| | | Количество ценных бумаг |
| | +-----------+-----------+-----------+-----------+
|Код ИНН|Код типа|на счетах,|на иных|на счетах|на счетах|
|эмитента |ценной бу-|предназна- |счетах кре-|юридических|юридических|
| |маги |ченных для|дитной ор-|лиц - рези-|лиц - нере-|
| | |учета цен-|ганизации |дентов |зидентов |
| | |ных бумаг,| | | |
| | |принадлежа-| | | |
| | |щих кредит-| | | |
| | |ной органи-| | | |
| | |зации на| | | |
| | |праве собс-| | | |
| | |твенности | | | |
+-----------+-----------+-----------+-----------+-----------+-----------+
| (26) | (27) | (28) | (29) | (30) | (31) |
+-----------+-----------+-----------+-----------+-----------+-----------+
+-----------------------------------------------------------------------+
| Количество ценных бумаг |
+-----------+-----------+-----------+-----------+-----------+-----------+
|на счетах|на счетах|на счетах|на счетах|на эмисси-| на иных |
|физических |физических |ЛОРО, отк-|ЛОРО, отк-|онных сче-| счетах |
|лиц - рези-|лиц - нере-|рытых юри-|рытых юри-|тах | клиентов |
|дентов |зидентов |дическим |дическим | | |
| | |лицам - ре-|лицам - не-| | |
| | |зидентам |резидентам | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
+-----------+-----------+-----------+-----------+-----------+-----------+
| (32) | (33) | (34) | (35) | (36) | (37) |
+-----------+-----------+-----------+-----------+-----------+-----------+
Раздел 4. Филиалы, осуществляющие депозитарные операции с клиентами
+-----------------------+-----------------------+-----------------------+
|Наименование регионов,| Код региона по ОКАТО |Количество филиалов,|
|в которых есть филиалы,| |осуществляющих депози-|
|осуществляющие депози-| |тарные операции с кли-|
|тарные операции с кли-| |ентами в регионе |
|ентами | | |
+-----------------------+-----------------------+-----------------------+
| (38) | (39) | (40) |
+-----------------------+-----------------------+-----------------------+
Руководитель депозитария (Ф.И.О.)
телефон руководителя депозитария
факс руководителя депозитария
адрес электронной почты руководителя депозитария
Исполнитель (Ф.И.О.)
телефон исполнителя
факс исполнителя
адрес электронной почты исполнителя
"___ " ________ _____ г.
Порядок составления и представления Депозитарного отчета
1. Кредитные организации, имеющие лицензию профессионального участника
рынка ценных бумаг на право осуществления депозитарной деятельности, представляют
в территориальное учреждение Банка России Депозитарный отчет.
1.1. Депозитарный отчет представляется головной организацией кредитной
организации в территориальное учреждение Банка России по местонахождению кредитной
организации ежеквартально не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего
за отчетным кварталом.
1.2. Депозитарный отчет формируется на 1-е число месяца, следующего за
отчетным кварталом, содержит данные по всей кредитной организации, включая
информацию по филиалам.
1.3. Депозитарный отчет представляется на бумажном носителе в одном экземпляре
и в электронном виде. Формат Депозитарного отчета в электронном виде определяется
Департаментом пруденциального банковского надзора.
1.4. При представлении в территориальное учреждение Банка России Депозитарного
отчета на бумажном носителе кредитные организации обязаны представить 1 экземпляр
отчета и сопроводительное письмо на бланке кредитной организации, подписанное
руководителем кредитной организации и включающее в себя подтверждение идентичности
данных в бумажном и электронном видах отчетности.
2. Депозитарные отчеты, полученные от кредитных организаций, ежеквартально
передаются территориальными учреждениями Банка России в Главный центр информатизации
Банка России только в электронном виде не позднее 15-го рабочего дня месяца,
следующего за отчетным кварталом.
3. Территориальные учреждения Банка России имеют право запрашивать у
филиалов кредитных организаций, расположенных в этом же регионе и осуществляющих
депозитарные операции с клиентами, Депозитарные отчеты по разделам 1 и 3 (разделы
2 и 4 филиалами кредитных организаций не заполняются) с периодичностью и в
сроки, определенные для кредитных организаций. Депозитарные отчеты филиалов
кредитных организаций в Главный центр информатизации Банка России не представляются.
Под филиалами Сберегательного банка Российской Федерации в рамках настоящего
порядка составления и представления отчета понимаются его территориальные
учреждения.
4. В разделе 1 указывается количество пассивных счетов депо.
5. Понятия "резидент" и "нерезидент", используемые в Депозитарном отчете,
даны в соответствии с пунктами 5, 6 статьи 1 Закона Российской Федерации "О
валютном регулировании и валютном контроле" от 9.10.92 N 3615-1.
6. При составлении раздела 1 филиалами кредитных организаций графа 9
не заполняется, в остальных графах раздела 1 указывается количество счетов
депо, открытых в филиале.
7. В подразделе 2.1 в графе 13 "Признак депозитария-корреспондента" указывается
код организации, открывшей в кредитной организации междепозитарный счет. При
этом используются следующие обозначения:
- Депозитарий - кредитная организация - К;
- Депозитарий, не являющийся кредитной организацией, - Н.
8. В подразделе 2.2 в графе 18 "Признак организации-корреспондента" указывается
код организации, открывшей междепозитарный счет и счет номинального держателя
кредитной организации. При этом используются следующие обозначения:
- Депозитарий - кредитная организация - К;
- Депозитарий, не являющийся кредитной организацией, - Н;
- Реестродержатель - Р.
9. В подразделах 3.1 и 3.2 в графах 23 и 27 "Код типа ценной бумаги"
при указании типа ценной бумаги используются следующие обозначения:
- BON1 - облигации органов власти Российской Федерации;
- BON2 - облигации органов власти субъектов Российской Федерации, местных
органов власти;
- BON3 - облигации банков-резидентов;
- BON4 - прочие облигации резидентов;
- BON5 - облигации иностранных государств;
- BON6 - облигации банков-нерезидентов;
- BON7 - прочие облигации нерезидентов;
- DS1 - депозитные сертификаты банков-резидентов;
- DS2 - депозитные сертификаты банков-нерезидентов;
- SS1 - сберегательные сертификаты банков-резидентов;
- SS2 - сберегательные сертификаты банков-нерезидентов;
- SHS1 - акции банков резидентов (обыкновенные);
- SHS2 - акции банков резидентов (привилегированные);
- SHS3 - прочие акции резидентов (обыкновенные);
- SHS4 - прочие акции резидентов (привилегированные);
- SHS5 - акции банков-нерезидентов;
- SHS6 - прочие акции нерезидентов;
- BIL1 - векселя органов власти Российской Федерации;
- BIL2 - векселя органов власти субъектов Российской Федерации, местных
органов власти;
- BIL3 - векселя банков-резидентов;
- BIL4 - прочие векселя резидентов;
- BIL5 - векселя иностранного государства;
- BIL6 - векселя банков-нерезидентов;
- BIL7 - прочие векселя нерезидентов;
- DR - депозитарные расписки;
- CON - складское свидетельство;
- WTS - варранты;
- OTHER - иное.
10. Раздел 4 заполняется только кредитными организациями, имеющими филиалы,
осуществляющими депозитарные операции с клиентами.
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510