ОТМЕНЕНО Указанием ЦБ РФ от 07.05.2002 № 1148-У
Указание ЦБР от 7 апреля 2000 г. N 771-У
"О внесении изменений и дополнений в Положение Банка России
от 23.10.97 N 1-П "Об особенностях лицензирования
профессиональной деятельности кредитных организаций
на рынке ценных бумаг Российской Федерации"
1. Внести в Положение Банка России от 23.10.97 N 1-П "Об
особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных
организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации" ("Вестник Банка
России" от 29.10.97 N 70) следующие изменения и дополнения.
1.1. Пункт 10 изложить в следующей редакции: "Территориальные
учреждения Банка России не позднее 15 числа каждого месяца представляют в
Банк России следующие виды отчетов за предыдущий месяц:
- сведения о выданных, приостановленных и аннулированных лицензиях
(Приложение 3);
- о проведенных проверках деятельности профессиональных участников
рынка ценных бумаг (Приложение 6);
- о работе с жалобами (заявлениями) относительно деятельности
профессиональных участников рынка ценных бумаг (Приложение 7)".
1.2. Включить в Положение Банка России от 23.10.97. N 1-П Приложение
6, 7, изложив их в редакции Приложения 1 и Приложения 2 к настоящему
Указанию.
2. В связи с тем, что содержащаяся в Приложениях 1 и 2 информация
относится к сведениям ограниченного распространения, передаваемые в Банк
России отчеты должны быть обработаны специализированным архиватором
электронных документов (САЭД).
3. Настоящее Указание вступает в действие с отчетности по состоянию
на 1 апреля 2000 года.
Приложение: на 9 листах.
В.В.Геращенко
Приложение 1
к Указанию ЦБР
от 7 апреля 2000 г. N 771-У
Приложение 6
к Положению Банка России
от 23 ноября 1997 г. N 1-П
Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409041
+-----------------------+------------------+
|Код территории по СОАТО|Код учреждения по |
| |справочнику КП |
+-----------------------+------------------+
| | |
+-----------------------+------------------+
Форма N 041
Ежемесячная
Отчет за ____ месяц ___ г.
о проведенных проверках деятельности
профессиональных участников рынка ценных бумаг
+---+-----+-----+-----+-------+-----+----+-----+-----+-----+------+-----+
| N|Реги-|Фак- |Номер|Даты |Осно-|Вид |Осу- |При- |Вид |Дата и|При- |
|п/п|стра-|тиче-|ли- |начала |вание|про-|щест-|нятые|нару-|номер |меча-|
| |цион-|ский |цен- |и окон-|про- |вер-|влена|меры |шения|доку- |ния |
| |ный |ад- |зии, |чания |верки|ки |про- |по |зако-|мента,| |
| |но- |рес, |в со-|про- | | |верка|ре- |нода-|в со-| |
| |мер |поч- |от- |верки | | |вида |зуль-|тель-|ответ-| |
| | |товый|вет- |(дд. | | |дея- |татам|ства |ствии | |
| | |адрес|ствии|мм. | | |тель-|про- |о |с ко-| |
| | |орга-|с ко-|гггг.) | | |ности|верки|рынке|торым | |
| | |низа-|торой| | | | | |цен- |вве- | |
| | |ции |орга-| | | | | |ных |дена | |
| | | |низа-| | | | | |бумаг|мера | |
| | | |ция | | | | | | |воз- | |
| | | |осу- | | | | | | |дей- | |
| | | |щест-| | | | | | |ствия | |
| | | |вляет| | | | | | | | |
| | | |про- | | | | | | | | |
| | | |фес- | | | | | | | | |
| | | |сио- | | | | | | | | |
| | | |наль-| | | | | | | | |
| | | |ную | | | | | | | | |
| | | |дея- | | | | | | | | |
| | | |тель-| | | | | | | | |
| | | |ность| | | | | | | | |
| | | |на | | | | | | | | |
| | | |рынке| | | | | | | | |
| | | |цен- | | | | | | | | |
| | | |ных | | | | | | | | |
| | | |бумаг| | | | | | | | |
+---+-----+-----+-----+-------+-----+----+-----+-----+-----+------+-----+
| 1| 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
+---+-----+-----+-----+-------+-----+----+-----+-----+-----+------+-----+
Раздел I
Раздел II
Порядок составления и представления "Отчета о проведенных проверках
деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг"
1. Отчет по форме N 041 составляется территориальными учреждениями
Банка России ежемесячно по результатам проведенных проверок деятельности
кредитных организаций, имеющих лицензию на осуществление профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг, в соответствии с Положением Банка
России от 23.10.97 г. N 1-П "Об особенностях лицензирования
профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг
Российской Федерации" и требованиями ФКЦБ, определенными письмом ФКЦБ от
25.11.98 N ИБ-03/6101-ДСП, и представляется в электронном виде не позднее
15 числа месяца, следующего за отчетным.
2. Содержащаяся в отчете информация относится к сведениям
ограниченного распространения.
3. Отчет состоит из 2-х разделов.
В разделе I приводится информация о проверках деятельности кредитных
организаций, проведенных в отчетном месяце.
В разделе II приводится информация о кредитных организациях,
деятельность которых проверена в предыдущие периоды, но меры воздействия
по результатам проверок которых применены в отчетном периоде.
4. В графе 2 указывается регистрационный номер кредитной
организации.
5. В графе 5 указываются даты начала и окончания проверки в формате
дд.мм.гггг.
6. В графе 6 указывается основание проведения проверки кредитной
организации с использованием следующих кодов:
- код 01 - план проверок, ежеквартально утверждаемый Департаментом
инспектирования кредитных организаций Банка России;
- код 02 - жалобы, обращения, письма граждан и юридических лиц
относительно деятельности кредитных организаций - профессиональных
участников рынка ценных бумаг;
- код 03 - решение надзорного органа.
7. В графе 7 указывается вид проведенной проверки с использованием
следующих кодов:
- код 01 - плановая;
- код 02 - внеплановая (на основании жалоб, обращений, писем граждан
и юридических лиц относительно деятельности кредитных организаций -
профессиональных участников рынка ценных бумаг, решения надзорного
органа);
- код 03 - комплексная.
8. В графе 8 указывается проверяемый вид деятельности кредитных
организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг с
присвоением следующих кодов:
- код 01 - профессиональная;
- код 02 - эмиссионная;
- код 03 - инвестиционная.
Кроме того, указывается конкретный проверяемый вид профессиональной
деятельности, в соответствии с п.1.4. "Положения о лицензировании
различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Российской Федерации", утвержденного постановлением ФКЦБ от 23.11.98 г.
N 50:
- код 0101 - брокерская деятельность;
- код 0102 - дилерская деятельность;
- код 0103 - деятельность по управлению ценными бумагами;
- код 0104 - деятельность по организации торговли на рынке ценных
бумаг;
- код 0105 - депозитарная деятельность;
- код 0106 - клиринговая деятельность.
9. В графе 9 указывается следующая информация: код МН - в случае,
если меры воздействия к кредитной организации не применялись, либо код
примененной меры в соответствии с перечнем мер, определенным п.3 Указания
Банка России от 19.08.98 г. N 319-У "О порядке рассмотрения случаев
нарушена кредитными организациями законодательства о рынке ценных бумаг и
применения к ним мер ответственности и иных мер воздействия за нарушения
законодательства о рынке ценных бумаг" и приведенным в Перечне кодов
применяемых мер воздействия к настоящему Указанию.
10. В графе 10 указывается выявленный в ходе проверки вид нарушения
законодательства о рынке ценных бумаг в соответствии с п.2 Положения
Банка России от 19.08.98 г. N 49-П "О порядке применения к кредитным
организациям мер ответственности и иных мер воздействия за нарушения
законодательства о рынке ценных бумаг". Перечень кодов видов нарушений
приведен в настоящем Указании.
11. В графе 11 указываются дата и номер документа (предупреждения,
предписания и т.п.), в соответствии с которым применена мера воздействия,
а также срок, установленный для устранения выявленных нарушений.
12. В графе 12 указываются причины неприменения территориальным
учреждением к кредитной организации на дату представления отчета меры
воздействия, а именно:
- код А - акт находится на рассмотрении в территориальном
учреждении;
- код НН - нарушений не выявлено;
- код И - иная причина.
Перечень кодов мер воздействия, применяемых к кредитной организации
в соответствии с перечнем мер, определенным п.3 Указания Банка
России от 19.08.98 г. N 319-У "О порядке рассмотрения случаев
нарушения кредитными организациями законодательства о рынке ценных
бумаг и применения к ним мер ответственности и иных мер воздействия
за нарушения законодательства о рынке ценных бумаг"
За нарушение законодательства о рынке ценных бумаг к кредитной
организации могут быть применены следующие меры воздействия:
Код 01 - предупредительные (предупреждение).
Код 02 - регулятивные:
код 021 - предписание об устранении нарушений законодательства о
рынке ценных бумаг;
код 022 - направление информации о допущенном нарушении в
прокуратуру в установленном законодательством и нормативными правовыми
актами порядке;
код 023 - обращение в суд (арбитражный суд) с иском в случаях,
предусмотренных федеральным законом;
код 024 - обращение в ФКЦБ России;
код 025 - обращение в правоохранительные органы.
Код 03 - меры ответственности:
код 031 - приостановление лицензии профессионального участника рынка
ценных бумаг;
код 032 - отзыв (аннулирование) лицензии профессионального участника
рынка ценных бумаг;
код 033 - штраф.
Перечень кодов видов нарушения законодательства о рынке ценных бумаг
в соответствии с п.2 Положения Банка России от 19.08.98 г. N 49-П
"О порядке применения к кредитным организациям мер ответственности
и иных мер воздействия за нарушения законодательства
о рынке ценных бумаг"
Код 01 - нарушение законодательства о рынке ценных бумаг,
регламентирующих профессиональную деятельность кредитной организации на
рынке ценных бумаг:
код 011 - нарушения правил ведения учета и составления отчетности
лицензирующему органу;
код 012 - нарушения порядка ведения и составления внутренних
документов профессионального участника;
код 013 - нарушения требований о размере собственных средств
(капитала);
код 014 - нарушения установленных требований к механизмам,
ограничивающим риски по операциям с ценными бумагами;
код 015 - нарушения правил осуществления операций на рынке ценных
бумаг в рамках профессиональной деятельности, в том числе установленных
стандартов профессиональной деятельности;
код 016 - несоблюдение норм законодательства, предусматривающих
порядок устранения конфликта интересов, возникающего при совмещении
разных видов профессиональной деятельности;
код 017 - нарушение правил осуществления профессиональной
деятельности;
код 018 - манипулирование ценами;
код 019 - нарушение правил раскрытия и распространения (в том числе
рекламы) информации, касающейся профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг;
код 020 - нарушение сотрудниками кредитной организации требований об
использовании служебной информации;
код 021 - иные нарушения законодательства о рынке ценных бумаг.
Код 02 - нарушение норм законодательства о рынке ценных бумаг,
регламентирующих операции кредитной организации - эмитента ценных бумаг:
код 021 - нарушение правил раскрытия и распространения (в том числе
рекламы) информации, установленной для эмитентов ценных бумаг;
код 022 - нарушение условий размещения выпущенных эмиссионных ценных
бумаг;
код 023 - нарушение установленных правил отчетности, связанной с
деятельностью кредитной организации по эмиссии ценных бумаг;
код 024 - нарушение кредитной организацией - акционерным обществом
норм законодательства о рынке ценных бумаг, касающихся эмитированных
последним ценных бумаг;
код 025 - нарушение сотрудниками кредитной организации требований об
использовании служебной информации;
код 026 - иные нарушения законодательства о рынке ценных бумаг.
Код 03 - нарушение норм законодательства о рынке ценных бумаг,
регламентирующих деятельность инвесторов на рынке ценных бумаг:
код 031 - нарушение правил раскрытия и распространения (в том числе
рекламы) информации, установленных для инвесторов на рынке ценных бумаг;
код 032 - нарушение служащими кредитной организации требований об
использовании служебной информации.
Приложение 2
к Указанию ЦБР
от 7 апреля 2000 г. N 771-У
Приложение 7
к Положению Банка России
от 23 ноября 1997 г. N 1-П
Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409042
+--------------+------------------+
|Код территории|Код учреждения по |
|по СОАТО |справочнику КП |
+--------------+------------------+
| | |
+--------------+------------------+
Форма N 042
Ежемесячная
Отчет за ____ месяц ___ г.
о работе с жалобами (заявлениями) относительно деятельности
профессиональных участников рынка ценных бумаг
+---+--------+------+-------------+----------+---------+---------+------+
| N|Наимено-|Дата |Регистрацион-|Фактиче- |Краткое |Резуль- |Приме-|
|п/п|вание |посту-|ный номер|ский ад-|содержа- |тат рас-|чания |
| |органи- |пления|кредитной ор-|рес, поч-|ние жа-|смотре- | |
| |зации- |жалобы|ганизации - |товый ад-|лобы |ния жа-| |
| |заяви- |(заяв-|профессио- |рес кре-|(заявле- |лобы | |
| |теля |ления)|нального уча-|дитной |ния) |(заявле- | |
| |(ФИО | |стника рынка|организа- | |ния) | |
| |заяви- | |ценных бумаг,|ции | | | |
| |теля), | |относительно | | | | |
| |почтовый| |деятельности | | | | |
| |адрес | |которого по-| | | | |
| |заяви- | |ступила жа-| | | | |
| |теля | |лоба (заявле-| | | | |
| | | |ние) | | | | |
+---+--------+------+-------------+----------+---------+---------+------+
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
+---+--------+------+-------------+----------+---------+---------+------+
| | | | | | | | |
+---+--------+------+-------------+----------+---------+---------+------+
Порядок составления и представления "Отчета о работе с жалобами
(заявлениями) относительно деятельности профессиональных
участников рынка ценных бумаг"
1. Отчет по форме N 042 составляется территориальными учреждениями
Банка России ежемесячно по результатам рассмотрения жалоб (заявлений)
относительно деятельности кредитных организаций - профессиональных
участников рынка ценных бумаг в соответствии с Положением Банка России от
23.10.97 г. N 1-П "Об особенностях лицензирования профессиональной
деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской
Федерации" и требованиями ФКЦБ, определенными письмом ФКЦБ от 25.11.98 N
ИБ-03/6101-ДСП, и представляется в электронном виде не позднее 15 числа
месяца, следующего за отчетным.
2. Содержащаяся в отчете информация относится к сведениям
ограниченного распространения.
3. В графе 3 указывается дата поступления жалобы (заявления) в
формате дд.мм.гггг.
4. В графе 4 указывается регистрационный номер кредитной организации
- профессионального участника рынка ценных бумаг, относительно
деятельности которого поступила жалоба (заявление).
5. В графе 5 указывается фактический, почтовый адрес кредитной
организации - профессионального участника рынка ценных бумаг,
относительного деятельности которого поступила жалоба (заявление).
6. В графе 7 указываются результаты рассмотрения жалобы (заявления)
с использованием следующих кодов: (в качестве кодов указываются буквы
русского алфавита верхнего регистра)
код М - приняты меры воздействия в соответствии с перечнем мер,
определенным п.3 Указания Банка России от 19.08.98 г. N 319-У "О порядке
рассмотрения случаев нарушения кредитными организациями законодательства
о рынке ценных бумаг и применения к ним мер ответственности и иных мер
воздействия за нарушения законодательства о рынке ценных бумаг";
код П - принято решение о проверке профессиональной деятельности
кредитной организации на рынке ценных бумаг;
код Н - выявленное нарушение не относится к профессиональной
деятельности кредитной организации на рынке ценных бумаг;
код Д - иное (описать в графе 8 "Примечание").
7. В случае применения к кредитной организации мер воздействия
непосредственно после литеры "М" указывается код конкретной примененной
меры. Перечень кодов мер воздействия, примененных к кредитной организации
- профессиональному участнику рынка ценных бумаг, относительного
деятельности которого поступила жалоба (заявление), приведен в Приложении
1 к настоящему Указанию.
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510