ОТМЕНЕНО Положением ЦБ РФ от 19.03.2002 № 184-П
Письмо ЦБР от 24 марта 2000 г. N 76-Т
"О порядке ведения учета аффилированных лиц и представления в Банк
России информации об аффилированных лицах кредитными организациями"
В связи с запросами Главных управлений (Национальных банков)
Центрального банка Российской Федерации о порядке ведения учета
аффилированных лиц и представления информации об аффилированных лицах
кредитными организациями, действующими в форме акционерных обществ, на
основании Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от
30.09.99 г. N 7 "О порядке ведения учета аффилированных лиц и
представления информации об аффилированных лицах акционерных обществ"
сообщаем следующее.
Акционерные общества на основании статьи 93 Федерального закона "Об
акционерных обществах" обязаны представлять отчетность об их
аффилированных лицах в соответствии с требованиями законодательства
Российской Федерации. В соответствии со статьями 42 и 43 Федерального
закона "О рынке ценных бумаг" Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
осуществляет контроль за соблюдением эмитентами ценных бумаг требований
законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, принимает решения
по вопросам контроля за соблюдением законодательства и нормативных актов
о ценных бумагах. Таким образом, Постановление ФКЦБ России от 30.09.99 г.
N 7 обязательно для всех акционерных обществ, в том числе для кредитных
организаций, действующих в форме акционерных обществ.
В соответствии с Постановлением ФКЦБ России от 30.09.99 г. N 7
акционерные общества должны представлять информацию об аффилированных
лицах в регистрирующий орган, а также уведомлять регистрирующий орган о
любых изменениях, происшедших в списке их аффилированных лиц. Согласно
пункту 8 статьи 4 Федерального закона "О Центральном банке Российской
Федерации (Банке России)" регистрирующим органом выпуска ценных бумаг
кредитных организаций, действующих в форме акционерных обществ, является
Банк России.
На основании вышеуказанного кредитные организации, действующие в
форме акционерных обществ, обязаны осуществлять ведение учета
аффилированных лиц и представлять информацию об аффилированных лицах
кредитных организаций, действующих в форме акционерных обществ, в
соответствии с требованиями Постановления ФКЦБ России от 30.09.99 г. N 7
в территориальные учреждения Банка России (Главные управления,
Национальные банки), осуществляющие надзор за деятельностью кредитных
организаций. Территориальное учреждение (Главное управление, Национальный
банк) Банка России вправе требовать от кредитной организации, действующей
в форме акционерного общества, представления информации о любых
изменениях, происшедших в списке аффилированных лиц этой кредитной
организации.
В связи с необходимостью автоматизации обработки и анализа
информации об аффилированных лицах кредитные организации обязаны
представлять одновременно списки аффилированных лиц и информацию в виде
электронной записи бумажного оригинала. Кредитные организации формируют
информацию в формате Microsoft Word. Файл с информацией архивируется в
файл nnnnXYYQ.arj, где nnnn - регистрационный номер кредитной организации
(числовая часть), YY - две последние цифры года, Q - порядковый номер
файла в текущем году. В случае, если регистрационный номер менее 4
знаков, в начало имени файла добавляются нули (пример: Рег. N 61, то имя
файла 0061Х001.arj). Заархивированный файл, не содержащий вирусов,
направляется на магнитном носителе в территориальное учреждение Банка
России, осуществляющее контроль за деятельностью кредитной организации.
Идентичность текстов списка аффилированных лиц кредитной организации,
представленных на бумажном носителе и в электронном виде, подтверждается
письмом, подписанным председателем правления (директором, генеральным
директором) кредитной организации.
Полученные территориальными учреждениями Банка России (Главными
управлениями, Национальными банками) магнитные носители проверяются на
отсутствие компьютерных вирусов, и файлы размещаются в системе Ремарт не
позднее пяти дней с момента получения информации от кредитной организации
по адресу: библиотека UCB, каталог AFF.
Департамент лицензирования деятельности кредитных организаций и
аудиторских фирм Банка России осуществляет ведение Реестра аффилированных
лиц кредитных организаций, действующих в форме акционерных обществ.
Заместитель Председателя
Банка России В.Н.Горюнов
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510