ОТМЕНЕНО Указанием ЦБ РФ от 14.01.2004 № 1371-У.
Указание ЦБР от 26 января 2000 г. N 736-У
"О внесении изменений и дополнений в письмо Банка России "О
порядке выдачи лицензии на осуществление операций с драгоценными
металлами" от 03.12.96 г. N 367"
1. Внести в письмо Банка России "О порядке выдачи лицензии на
осуществление операций с драгоценными металлами" от 3 декабря 1996 г. N
367 ("Вестник Банка России" N 67 от 11.12.96 г.) следующие изменения и
дополнения:
1.1. В подпункте 2.1 слова "Департамент лицензирования банковской и
аудиторской деятельности" заменить словами "Департамент лицензирования
деятельности кредитных организаций и аудиторских фирм".
1.2. В пункте 3 слова "от 27.09.96 г. N 49" заменить на слова "О
порядке применения федеральных законов, регламентирующих процедуру
регистрации кредитных организаций и лицензирования банковской
деятельности" от 23.07.98 г. N 75-И ("Вестник Банка России" N 55 от
12.08.98 г., N 32 от 26.05.99 г., N 38 от 30.06.99 г.) (далее по тексту -
Инструкция Банка России N 74-И)".
1.3. В подпункте 371. слова "к п.72 указанной Инструкции" заменить
словами "к пункту 1474 Инструкции Банка России N 75-И".
1.4. Пункт 3 дополнить подпунктами следующего содержания:
"3.1.3. Список сотрудников (руководителя и специалистов)
подразделения кредитной организации, на которое будет возложено
осуществление операций с драгоценными металлами (Приложение 1 к
настоящему Указанию).
3.1.4. Копии документов, подтверждающих соответствие сотрудников,
указанных в подпункте 3.1.3. следующим требованиям:
руководитель должен иметь стаж работы не менее 6 месяцев в качестве
руководителя, либо 1 года в качестве специалиста подразделения,
связанного с осуществлением банковских операций, в том числе на рынке
драгоценных металлов не менее 2 месяцев;
специалисты должны иметь стаж работы в подразделении, осуществляющем
банковские операции, не менее 6 месяцев, либо пройти стажировку сроком не
менее 2 месяцев в подразделении кредитной организации, осуществляющем
операции на рынке драгоценных металлов не менее 1 года.
Кроме того, должны быть представлены копии документов,
подтверждающих наличие у руководителя и специалистов указанного
подразделения образования не ниже среднего профессионального.
Документы, указанные в подпунктах 3.1.3 и 3.1.4, должны быть
заверены подписью руководителя исполнительного органа кредитной
организации-заявителя и скреплены ее печатью.
3.1.5. В случае, если специалисты подразделения банка, на которое
будет возложено осуществление операций с драгоценными металлами, являются
иностранными гражданами, в территориальное учреждение Банка России в
дополнение к документам, указанным в п.п.3.1.3 и 3.1.4, должны быть
представлены копии документов, полученных в соответствии с Указом
Президента Российской Федерации от 16.12.93 г. N 2146 "О привлечении и
использовании в Российской Федерации иностранной рабочей силы" и
подтверждающих право указанных специалистов на осуществление трудовой
деятельности на территории Российской Федерации".
1.5. В подпункте 3.2. Слова "п.73 Инструкции Банка России от
27.09.96 г. N 49" заменить на слова "пункте 14.5 Инструкции Банка России
N 74-И".
1.6. В подпункте 3.3 слова "Департамент лицензирования банковской и
аудиторской деятельности" заменить словами "Департамент лицензирования
деятельности кредитных организаций и аудиторских фирм".
1.7. Во втором абзаце пункта 4 слова "от 27.09.96 г. N 49" заменить
на слова "Банка России N 75-И".
1.8. Дополнить новым пунктом 5 следующего содержания:
"5. Ответственность за соответствие специалистов кредитной
организации, на которых будет возложено осуществление операций с
драгоценными металлами, установленным квалификационным требованиям, в том
числе и при изменении их персонального состава, несет единоличный
исполнительный орган банка.".
1.9. Дополнить новым пунктом 6 следующего содержания:
"6. Информация о кредитных организациях, которым выдана лицензия на
осуществление операций с драгоценными металлами, ежемесячно публикуется в
"Вестнике Банка России", а также на странице Банка России в сети
"Интернет"."
2. Требование о представлении документов, указанным в подпунктах
3.1.3, 3.1.4 настоящего Указания, не распространяется на кредитные
организации, ходатайства которых поступили в территориальные учреждения
Банка России до вступления в силу настоящего Указания.
3. Настоящее Указание вступает в силу со дня опубликования в
"Вестнике Банка России".
Председатель В.В.Геращенко
Приложение 1
к Указанию ЦБР
от 26 января 2000 г. N 736-У
Приложение 1
к письму ЦБР "О порядке выдачи
лицензии на осуществление операций
с драгоценными металлами"
от 3.12.96 г. N 367
Список
сотрудников (руководителя и специалистов) подразделения
кредитной организации, на которое будет возложено
осуществление операций с драгоценными металлами
+---+--------+----------+---------+------------------------+------------+
|N |Фамилия |Должность,|Образова-|Стаж работы в банковской|Информация о|
|п/п|Имя |на которую|ние (ка-|системе: |прохождении |
| |Отчество|выдвинут |кое учеб-+----------+-------------+стажировки в|
| | |кандидат |ное заве-|в подраз-|в том числе в|подразделе- |
| | | |дение |делении, |подразделе- |нии кредит-|
| | | |окончил) |связанном |нии, осущест-|ной органи-|
| | | | |с осущест-|вляющем опе-|зации, осу-|
| | | | |влением |рации на рын-|ществляющей |
| | | | |банковских|ке драгоцен-|операции на|
| | | | |операций |ных металлов |рынке драго-|
| | | | | | |ценных ме-|
| | | | | | |таллов |
+---+--------+----------+---------+----------+-------------+------------+
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
+---+--------+----------+---------+----------+-------------+------------+
+---+--------+----------+---------+----------+-------------+------------+
+---+------------------------+------------------------------------------+
|N |Какими иностранными|Перечень операций, осуществление которых|
|п/п|языками владеет, в|будет возложено на сотрудника |
| |какой степени | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
+---+------------------------+------------------------------------------+
| 1 | 8 | 9 |
+---+------------------------+------------------------------------------+
+---+------------------------+------------------------------------------+
Руководитель кредитной организации Ф.И.О. печать
Руководитель территориального учреждения
Банка России Ф.И.О. печать
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510