Письмо Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 19 февраля 2003 г. N 03-ИК-02/2760
"Об утверждении правил внутреннего контроля,
осуществляемого в целях противодействия легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем,
и финансированию терроризма"
В целях реализации требований постановления Правительства Российской
Федерации от 8.01.2003 N 6 "О порядке утверждения правил внутреннего
контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами
или иным имуществом" ФКЦБ России разъясняет следующее.
Профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие
брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными
бумагами, управляющие компании инвестиционных фондов (далее - организации)
разрабатывают и не позднее 22.02.2003 утверждают в установленном порядке
правила внутреннего контроля, осуществляемого в целях противодействия
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма (далее - Правила).
При разработке Правил следует руководствоваться распоряжением
Правительства Российской Федерации от 17.07.2002 N 983-р с изменениями и
дополнениями (для кредитных организаций - Указанием оперативного характера
Банка России от 28.11.2001 N 137-Т "О рекомендациях по разработке
кредитными организациями правил внутреннего контроля в целях
противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма") и распоряжением ФКЦБ России от
3.06.2002 N 613/р "О методических рекомендациях по реализации
профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований Федерального
закона от 7.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем".
Организации представляют два экземпляра Правил на согласование в ФКЦБ
России не позднее 5 рабочих дней с даты их утверждения.
Обращаем внимание, что приказом КФМ России от 3.09.2002 N 62 "Об
утверждении Инструкции о представлении в Комитет Российской Федерации по
финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от
7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем", установлен порядок представления
организациями в КФМ России сведений об операциях, подлежащих контролю, в
том числе с помощью автоматизированного комплекса программных средств -
АРМ "Организация". Использование указанного АРМа производится после
заключения с КФМ России договора передачи в безвозмездное временное
пользование АРМ "Организация".
Телефон горячей линии КФМ России: (095) 927-33-98.
Председатель И.В.Костиков
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510