Сообщение ЦБР от 25 июня 2003 г.
"О Положении Банка России "О порядке ведения учета и представления информации 
об аффилированных лицах кредитных организаций" от 14.05.2003 г. N 227-П"

     В соответствии с Федеральным законом "О Центральном банке Российской 
Федерации (Банке России)", Федеральным законом "О банках и банковской деятельности", 
статьей 93 Федерального закона "Об акционерных обществах", статьей 50 Федерального 
закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" Банком России принято 
Положение "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных 
лицах кредитных организаций" от 14.05.2003 г. N 227-П (далее - Положение N 
227-П), зарегистрированное Минюстом России 11.06.2003 г. N 4676. Положение 
N 227-П устанавливает порядок составления и ведения списков аффилированных 
лиц кредитных организаций и их представления в Банк России.
     Сбор Банком России отчетности об аффилированных лицах кредитных организаций 
необходим для решения следующих задач в сфере регулирования деятельности кредитных 
организаций:
     - определения структуры собственности на уставный капитал кредитных организаций 
путем анализа взаимосвязей между участниками кредитных организаций и самими 
кредитными организациями, в том числе при выдаче предварительного согласия 
Банка России на приобретение свыше 20% акций (долей) кредитной организации;
     - определения юридических и физических лиц, способных прямо или косвенно 
оказывать существенное влияние на решения, принимаемые кредитной организацией, 
в целях адекватной оценки рисков операций с ними;
     - выявления среди групп лиц банковских групп и банковских холдингов.
     Представляемая в соответствии с Положением N 227-П отчетность об аффилированных 
лицах кредитных организаций содержит следующую информацию: сведения об аффилированных 
лицах кредитной организации, сведения о группах лиц, к которым принадлежит 
кредитная организация, данные об участии кредитных организаций в финансово-промышленных 
группах.
     Положение N 227-П по существу представляет собой новую редакцию Положения 
Банка России "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных 
лицах кредитных организаций" N 184-П от 19.03.2002 г. (далее - Положение N 
184-П), подготовленную с учетом изменений и дополнений, внесенных в законодательство 
Российской Федерации, а также практики применения Положения N 184-П.
     В Положение N 227-П внесены следующие изменения и дополнения:
     1. В связи с отменой статьи 21 Закона РСФСР "О конкуренции и ограничении 
монополистической деятельности на товарных рынках" (отменена Федеральным законом 
N 122-ФЗ от 09.10.2002 г.), согласно которой представление отчетности об аффилированных 
лицах регламентировалось ФКЦБ России, внесены изменения в перечень законодательных 
актов, на основании которых Банком России разработано Положение N 227-П (см. 
преамбулу Положения).
     2. Приведены в соответствие со статьей 4 Закона РСФСР "О конкуренции 
и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках" (в редакции 
Федерального закона N 122-ФЗ от 09.10.2002 г.) критерии отнесения юридических 
и физических лиц к аффилированным лицам кредитной организации, в том числе 
условия их принадлежности к группе лиц кредитной организации.
     3. В связи с отменой Постановления ФКЦБ России от 30.09.1999 г. N 7 "О 
порядке ведения учета аффилированных лиц и представления информации об аффилированных 
лицах акционерных обществ" исключено требование о представлении кредитными 
организациями в территориальные учреждения Банка России опубликованных списков 
аффилированных лиц.
     4. Введены положения, уточняющие применение условий принадлежности юридических 
и физических лиц (в том числе связанных с родственными отношениями) к группе 
лиц кредитной организации.
     5. Отменено требование о ежегодном представлении кредитными организациями 
списков аффилированных лиц, составленных на дату окончания отчетного года.
     6. Внесены изменения в положения, определяющие ответственность кредитных 
организаций за нарушение требований Положения N 227-П. В частности, установлено, 
что кредитная организация в соответствии с законодательством Российской Федерации 
несет ответственность за выполнение требований, установленных Положением N 
227-П, а также за соответствие представляемой в Банк России информации об 
аффилированных лицах сведениям, которые известны кредитной организации.
     В соответствии с Указанием Банка России "О признании утратившим силу 
Положения Банка России от 19.03.2002 г. N 184-П "О порядке ведения учета и 
представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций" от 
14.05.2003 г. N 1278-У Положение N 184-П будет признано утратившим силу по 
истечении 10 дней после дня официального опубликования Указания в "Вестнике 
Банка России", то есть одновременно с вступлением в силу Положения N 227-П.

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510