ОТМЕНЕНО Распоряжением ФКЦБ РФ от 17.11.2000 № 1007-р
Распоряжение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 21 февраля 2000 г. N 123-р
"О внесении изменений и дополнений
в Квалификационный минимум по специализированному экзамену
для руководителей высшего, среднего звена и контролеров организаций,
осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность
и деятельность по управлению ценными бумагами,
утвержденный распоряжением Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг от 09.03.99 N 236-р"
В соответствии с Положением о системе квалификационных требований к руководителям
и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на
рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным
участникам рынка ценных бумаг, утвержденным постановлением ФКЦБ России от
2 сентября 1999 года N 6 внести следующие изменения и дополнения в Квалификационный
минимум по специализированному экзамену для руководителей высшего, среднего
звена и контролеров организаций, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность
и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденный распоряжением
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 09.03.99 N 236-р (далее - Квалификационный
минимум):
1. Исключить абзац четвертый подраздела 1.1 Квалификационного минимума.
2. Дополнить подраздел 1.1 Квалификационного минимума абзацами четвертым
и пятым следующего содержания:
"Требования к порядку осуществления брокерской, дилерской деятельности
и деятельности по управлению ценными бумагами, установленные законодательством
Российской Федерации по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке
ценных бумаг. Порядок рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства
Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке
ценных бумаг.
Правила осуществления брокерской деятельности, установленные нормативными
актами ФКЦБ России".
3. Исключить приложение к Квалификационному минимуму.
4. Дополнить Квалификационный минимум Перечнем нормативно-правовых актов,
знание которых обязательно при сдаче специализированного экзамена для руководителей
высшего, среднего звена и контролеров организаций, осуществляющих брокерскую,
дилерскую деятельность и деятельность по доверительному управлению ценными
бумагами (приложение 1).
5. Дополнить Квалификационный минимум Стандартом теста по специализированному
экзамену 1.0 (приложение 2).
Председатель И.В.Костиков
Приложение 1
к распоряжению ФКЦБ России
от 21 февраля 2000 г. N 123-р
"О внесении изменений и дополнений
в Квалификационный минимум
по специализированному экзамену
для руководителей высшего, среднего звена
и контролеров организаций, осуществляющих
брокерскую, дилерскую деятельность
и деятельность по управлению ценными
бумагами, утвержденный распоряжением
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 09.03.99 N 236-р"
Перечень нормативно-правовых актов, знание которых обязательно
при сдаче специализированного экзамена для руководителей высшего,
среднего звена и контролеров организаций, осуществляющих
брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность
по доверительному управлению ценными бумагами
1. Гражданский кодекс Российской Федерации
Часть первая от 30 ноября 1994 года N 51-ФЗ (с последующими изменениями)
Часть вторая от 26 января 1996 года N 14-ФЗ (с последующими изменениями)
2. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
(с последующими изменениями)
3. Закон Российской Федерации от 6 декабря 1991 года N 1992-1 "О налоге
на добавленную стоимость" (с последующими изменениями)
4. Закон Российской Федерации от 27 декабря 1991 года N 2116-1 "О налоге
на прибыль предприятий и организаций" (с последующими изменениями)
5. Закон Российской Федерации от 18 октября 1991 года N 1759-1 "О дорожных
фондах в Российской Федерации" (с последующими изменениями)
6. Постановление ФКЦБ России от 26 ноября 1996 г. N 21 "Об утверждении
Временного положения об учетных регистрах и внутренней отчетности профессиональных
участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями)
7. Постановление ФКЦБ России от 2 октября 1997 г. N 27 "Об утверждении
Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг" (с последующими
изменениями)
8. Постановление ФКЦБ России от 16 октября 1997 г. N 36 "Об утверждении
Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении
порядка введения его в действие и области применения"
9. Постановление ФКЦБ России от 17 октября 1997 г. N 37 "Об утверждении
Положения о доверительном управлении ценными бумагами и средствами инвестирования
в ценные бумаги"
10. Постановление ФКЦБ России от 27 ноября 1997 года N 40 "Об утверждении
правил отражения профессиональными участниками рынка ценных бумаг и инвестиционными
фондами в бухгалтерском учете отдельных операций с ценными бумагами"
11. Постановление ФКЦБ России от 20 октября 1997 г. N 38 "Об утверждении
Положения о ведении счетов денежных средств клиентов и учете операций по доверительному
управлению брокерами"
12. Постановление ФКЦБ России от 15 июня 1998 г. N 23 "Об утверждении
Временного положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка
ценных бумаг"
13. Постановление ФКЦБ России от 23 ноября 1998 г. N 50 "Об утверждении
Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг Российской Федерации"
14. Постановление ФКЦБ России от 07 июня 1999 г. N 3 "Об утверждении
положения о порядке рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства
Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке
ценных бумаг"
15. Постановление ФКЦБ России от 11 октября 1999 г. N 9 "Об утверждении
Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг
Российской Федерации"
16. Инструкция Госналогслужбы России от 15 мая 1995 года N 30 "О порядке
исчисления и уплаты налогов, поступающих в дорожные фонды" (с последующими
изменениями).
Приложение 2
к распоряжению ФКЦБ России
от 21 февраля 2000 г. N 123-р
"О внесении изменений и дополнений
в Квалификационный минимум
по специализированному экзамену
для руководителей высшего, среднего звена
и контролеров организаций, осуществляющих
брокерскую, дилерскую деятельность
и деятельность по управлению ценными
бумагами, утвержденный распоряжением
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 09.03.99 N 236-р"
Стандарт теста по специализированному экзамену 1.0
Общая сумма баллов по тесту - 50
Минимальная сумма баллов для успешного прохождения экзамена - 40
Структура распределения баллов по тесту
Раздел 1 Правовое регулирование профессиональной деятельности на 50%
рынке ценных бумаг
1.1. Лицензирование и порядок осуществления брокерской, 12%
дилерской деятельности и управления ценными бумагами
1.2 Правовые основы брокерской, дилерской деятельности и 20%
управления ценными бумагами
1.3. Учет и оформление перехода прав собственности 10%
1.4 Требования к ведению внутренних регистров учета и 8%
отчетности
Раздел 2 Теоретические и практические вопросы деятельности 30%
2.1 Элементы технического и фундаментального анализа 10%
2.2 Принципы управления портфелем ценных бумаг 8%
2.3 Производные - основы методов хеджирования 8%
2.4 Принципы работы Российской Торговой Системы (РТС), 2%
правила торговли и требования к членам РТС
2.5 Правила добросовестной деятельности 2%
Раздел 3 Бухгалтерский учет, налогообложение и финансовые 20%
вычисления
3.1 Налогообложение брокерской и дилерской деятельности, 8%
налогообложение доходов по ценным бумагам
3.2 Правила отражения профессиональными участниками в 2%
бухгалтерском учете операций с ценными бумагами
3.3 Финансовые вычисления по ценным бумагам 10%
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510