ОТМЕНЕНО Указанием ЦБ РФ от 03.10.2003 № 1333-У.
Указание ЦБР от 24 мая 2002 г. N 1152-У
"О внесении изменений и дополнений в Указание Банка России от 27 августа 2001
г. N 1025-У "О порядке инициирования отзыва у кредитных организаций лицензий
на осуществление банковских операций в соответствии с частью 1 и частью 2
статьи 20 Федерального закона "О банках и банковской деятельности"
1. В связи с внесением изменений и дополнений в статью 20 Федерального
закона "О банках и банковской деятельности" (Ведомости Съезда народных депутатов
РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст.357; Собрание законодательства
Российской Федерации, 1996, N 6, ст.492; 2001, N 26, ст.2586; 2001, N 33 (часть
I), ст.3424) внести в Указание Банка России от 27 августа 2001 г. N 1025-У
"О порядке инициирования отзыва у кредитных организаций лицензий на осуществление
банковских операций в соответствии с частью 1 и частью 2 статьи 20 Федерального
закона "О банках и банковской деятельности" ("Вестник Банка России", 2001,
N 55) следующие изменения и дополнения.
1.1. Подпункт 1.1.6 после слов "предусмотренные Федеральным законом "О
Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" дополнить словами ",
а также неоднократного нарушения в течение одного года требований, предусмотренных
статьями 6 и 7 (за исключением пункта 3 статьи 7) Федерального закона "О противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем;".
1.2. Пункт 2.5 считать пунктом 2.6.
1.3. Дополнить новым пунктом 2.5 следующего содержания:
"2.5. Территориальное учреждение Банка России вправе подготовить и направить
в Банк России ходатайство об отзыве у кредитной организации лицензии на осуществление
банковских операций при получении в ходе инспекционной проверки или на основании
результатов аудиторской проверки или от Комитета Российской Федерации по финансовому
мониторингу (далее - уполномоченный орган) информации о неоднократном (два
и более раза) нарушении кредитной организацией в течение года требований,
предусмотренных статьями 6 и 7 (за исключением пункта 3 статьи 7) Федерального
закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем", в том числе при выявлении следующих обстоятельств:
2.5.1. нарушение установленного подпунктом 1 пункта 1 статьи 7 Федерального
закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем" требования об идентификации личности, которая совершает операции с
денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю,
либо открывает счет (депозитный вклад) по предъявляемым документам;
2.5.2. нарушение требования документарного фиксирования сведений, перечисленных
в подпункте 2 пункта 1 статьи 7 Федерального закона "О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем";
2.5.3. непредставление кредитной организацией, представление кредитной
организацией не в полном объеме или нарушение установленного порядка и сроков
представления уполномоченному органу информации по операциям с денежными средствами
или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю, в соответствии с Федеральным
законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем";
2.5.4. непредставление кредитной организацией, представление кредитной
организацией не в полном объеме или нарушение установленного порядка и сроков
представления уполномоченному органу по его запросу информации в соответствии
с подпунктом 3 пункта 1 статьи 7 Федерального закона "О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем";
2.5.5. отсутствие в кредитной организации разработанных и утвержденных
в установленном порядке правил внутреннего контроля и программ его осуществления;
разработка кредитной организацией правил внутреннего контроля и программ его
осуществления с нарушением требований Федерального закона "О противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем";
2.5.6. организация внутреннего контроля с нарушением требований Федерального
закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем" или с нарушением правил внутреннего контроля, разработанных кредитной
организацией в соответствии с указанным Федеральным законом;
2.5.7. неназначение специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение
правил внутреннего контроля и реализацию программ его осуществления в целях
противодействия легализации доходов, полученных преступным путем;
2.5.8. несоблюдение сроков хранения документов, подтверждающих сведения,
указанные в статье 7 (за исключением пункта 3) Федерального закона "О противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем", а также копий
документов, необходимых для идентификации личности;
2.5.9. непредставление кредитной организацией в Банк России в полном
объеме и/или нарушение сроков представления установленной Банком России отчетности
в соответствии с Положением Банка России от 28.11.2001 N 160-П "О порядке
осуществления Банком России контроля за исполнением кредитными организациями
Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем" ("Вестник Банка России", 2001, N 74)".
2. Настоящее Указание вступает в силу с момента опубликования в "Вестнике
Банка России".
Председатель Центрального Банка
Российской Федерации С.М.Игнатьев
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510