Характер нарушения (систематичность, степень невыполнения)

Мера воздействия

Размер штрафа, определенный Инструкцией №59

Полномочия ТУ

(Инструкция Банка России № 59 (утв. Приказом БР от 31.03.1997 г. № 02-139), п.1.25.2)

Штраф за нарушение пруденциальных норм деятельности

(Инструкции Банка России № 59 (утв. Приказом БР от 31.03.1997 г. № 02-139), п.1.25.4)

Право ТУ

Ограничение на привлечение вкладов физических лиц в соответствии со статьей 75 Федерального закона от 10.07.2002 г. № 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и пунктом 19 Инструкции Банка России от 31.03.1997 № 59 "О применении к кредитным организациям мер воздействия за нарушения пруденциальных норм деятельности" (с учетом изменений и дополнений). При этом величина привлекаемых банком вкладов физических лиц должна быть ограничена величиной собственных средств (капитала) банка. По банкам, у которых реальная величина привлеченных вкладов превышает величину собственных средств (капитала), территориальное учреждение Банка России устанавливает график приведения совокупной величины вкладов в соответствие с величиной собственных средств (капитала) в срок до шести месяцев.

(Указание Банка России от 27.03.1998 г. № 192-У "О дополнительных мерах по защите интересов вкладчиков банков", п.1.1)

Право ТУ

(основания, предусмотренные частью 1 ст.20 ФЗ от 02.12.1990 г. № 395-1 "О банках и банковской деятельности")

Ходатайство об отзыве лицензии на осуществление банковских операций

(Федеральный закон от 02.12.1990 г. № 395-ФЗ "О банках и банковской деятельности, ст.20).

Одновременно ТУ должно ввести ограничения и запреты в соответствии с Инструкцией Банка России № 59

(Инструкция Банка России № 59 (утв. Приказом БР от 31.03.1997 г. № 02-139), п.1.19.6)