ПОРЯДОК
ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ В СВОДНЫЙ ПЛАН КОМПЛЕКСНЫХ
И ТЕМАТИЧЕСКИХ ПРОВЕРОК КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
(ИХ ФИЛИАЛОВ)
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)
| N п/п |
Операция | Исполнитель | Подпись первая | Подпись вторая | Печать
(штамп) |
Сроки | Получатель | Место хранения |
Ссылка
на нормативные или иные акты Банка России |
Примечания | Переход
к N п/п приложения |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
| 1 | Подготовка предложения о необходимости внесения изменений в Сводный план, в том числе по предложениям СПТУ |
Работник СПЦА или ИПТУ |
Руководитель СПЦА или ИПТУ |
Руководитель СПЦА или ТУ |
. | . | Руководитель ГИКО, ГИМИ - в случае если предложение исходит от ТУ |
. | П. 3.1 и п. 3.4 настоя- щей Инст- рукции |
На бумаж- ном носи- теле и (или) в электрон- ном виде по форме 1 настоящего Приложения |
. |
| 2 | При необходимости внесения изменений в Сводный план по межрегиональным проверкам (в том числе окружным проверкам), проверкам структурных подразделений кредитной организации (в том числе территориального банка Сбербанка России) ТУ согласовывает предложение в соответствии с порядком, установленным приложением 1 к настоящей Инструкции |
. | . | . | . | . | . | . | П. 1.7 и пп. 3.4.1 настоящей Инструкции. Приложение 1 к настоя- щей Инст- рукции |
. | . |
| 3 | Подготовка заключения о результатах рассмотрения предложения ТУ о внесении изменений в Сводный план |
Работник МИ | ГИМИ | . | . | . | Руководитель ГИКО |
. | Пп. 3.4.3 настоящей Инструкции |
В элект- ронном виде. Если необходима дополни- тельная информация или документы - запрос в со- ответст- вующее ТУ |
Если предложение
о необходи- мости внесения изменений исходит от ГИМИ, то оно согласовы- вается с соот- ветствующими ТУ |
| 4 | Подготовка заключения о целесообразности (нецелесообразнос- ти) внесения изменений в Сводный план на основании предложения СПЦА или ТУ и заключения ГИМИ |
Работник ГИКО | . | . | . | . | Руководитель ГИКО |
. | . | На бумаж- ном носи- теле. Если необходима дополни- тельная информа- ция или докумен- ты - запрос в соответст- вующее СПЦА или ТУ |
. |
| 5 | Подготовка обоснованного проекта изменений в Сводный план, представляемого на утверждение руководству Банка России |
Работник ГИКО | Руководитель ГИКО |
. | . | . | Должностное лицо Банка России - в соответствии с п. 3.2 настоящей Инструкции |
. | П. 3.2, пп. 3.4.3 и п. 3.6 настоя- щей Инст- рукции |
На бумаж- ном носи- теле |
. |
| 6 | Рассмотрение проекта изменений в Сводный план и его утверждение (отклонение) |
Должностное лицо Банка России - в соответствии с п. 3.2 настоящей Инструкции |
Должностное лицо Банка России - в соответствии с п. 3.2 настоящей Инструкции |
. | . | . | Руководитель ГИКО |
. | . | . | В случае
утверждения - к N 7 п/п настоящего Приложения, в случае отклонения - к N 9 п/п настоящего Приложения |
| 7 | Внесение
изменений в Сводный план |
Управление координации и планирования инспекционной деятельности ГИКО |
. | . | . | Не позд- нее 3 ра- бочих дней со дня полу- чения ут- вержден- ного ру- ководст- вом Банка России проекта изменений или уве- домления в случа- ях, уста- новленных п. 3.3 настоящей Инструк- ции |
. | . | П. 3.2, п. 3.3 и п. 3.7 насто- ящей Инс- трукции |
. | . |
| 8 | Подготовка информационного сообщения о внесении изменений (выписки из Сводного плана) |
Работник ГИКО | Руководитель ГИКО |
. | . | Не позд- нее 5 ра- бочих дней со дня вне- сения из- менений в Сводный план |
СПЦА, направившие предложения в проект Сводного плана, ТУ, ГИМИ - выписки из Сводного плана. ДБРиН - копия Сводного плана |
. | П. 3.8 и п. 3.9 настоя- щей Инст- рукции |
На бумаж- ном носи- теле и (или) в электрон- ном виде в соот- ветствии с требо- ваниями, установ- ленными п. 3.8 и п. 3.9 настоящей Инструкции |
. |
| 9 | Подготовка уведомления об отклонении должностным лицом Банка России, определенным п. 3.2 настоящей Инструкции, предложения о внесении изменений в Сводный план |
Работник ГИКО | Руководитель ГИКО |
. | . | . | Руководитель ТУ
или СПЦА - инициатор внесения изменений в Сводный план |
. | . | В элект- ронном виде |
. |
Список принятых в настоящем Приложении сокращений:
ГИКО - Главная инспекция кредитных организаций.
ТУ - территориальное учреждение Банка России.
СПЦА - структурное подразделение центрального аппарата Банка России.
СПТУ - структурные подразделения территориального учреждения Банка
России.
ИПТУ - инспекционное подразделение территориального учреждения Банка
России.
МИ - межрегиональная инспекция.
ГИМИ - генеральный инспектор межрегиональной инспекции.
Форма 1
ПРЕДЛОЖЕНИЕ О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В СВОДНЫЙ ПЛАН
+----------------------------------------------------------------+
¦ ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) ¦
¦ ¦
¦ Для служебного пользования¦
¦ Экз. N _________¦
¦ ¦
¦ Руководителю Главной инспекции¦
¦ кредитных организаций ¦
¦ (Генеральному инспектору ¦
¦ межрегиональной инспекции) ¦
¦ ______________________________¦
¦ (Ф.И.О.) ¦
¦ ¦
¦ В связи с ___________________________________________________¦
¦ (обоснование необходимости внесения изменения ¦
¦ в Сводный план) ¦
¦прошу исключить из Сводного плана на 20__ год (включить в¦
¦Сводный план на 20__ год) проверку _____________________________¦
¦ (полное официальное ¦
¦_____________________________________________, при этом ________¦
¦ наименование кредитной организации, ОГРН, ¦
¦ регистрационный номер кредитной организации ¦
¦ (полное наименование и порядковый ¦
¦ номер ее филиала)) <1> ¦
¦_______________________________________________________________.¦
¦ (в случае необходимости указать сведения о дополнительно ¦
¦ включаемой проверке, в том числе о типе и виде ¦
¦ проверки, проверяемом периоде и о вопросах, ¦
¦ подлежащих проверке) ¦
¦ ¦
¦ Либо: ¦
¦ ¦
¦ В связи с ___________________________________________________¦
¦ (обоснование необходимости внесения изменения ¦
¦ в Сводный план) ¦
¦прошу перенести срок проведения (изменить вид и (или) тематику)¦
¦проверки _______________________________________________________¦
¦________________________________________________________________¦
¦ (полное официальное наименование кредитной организации, ¦
¦ ОГРН, регистрационный номер кредитной ¦
¦_____________________________________, включенной в Сводный план¦
¦ организации (полное наименование ¦
¦ и порядковый номер ее филиала)) <1> ¦
¦________________________________________________________________¦
¦ (с указанием сведений об изменяемой проверке, в том ¦
¦ числе о типе и виде проверки, проверяемом периоде ¦
¦____________________________________. ¦
¦ и о вопросах, подлежащих проверке) ¦
¦ ¦
¦Руководитель территориального учреждения Банка России ¦
¦(Руководитель структурного подразделения ¦
¦центрального аппарата Банка России, ¦
¦Генеральный инспектор ¦
¦межрегиональной инспекции) __________________________¦
¦ (подпись и ее расшифровка)¦
+----------------------------------------------------------------+
--------------------------------
<1> Указываются основной государственный регистрационный номер
кредитной организации по данным Единого государственного реестра
юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации
(порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее
филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации
кредитных организаций.
(Инструкция ЦБ РФ от 01.12. 2003 № 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального Банка Российской Федерации (Банка России)", Приложение 4 )
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510