СОСТАВЛЕНИЕ СВОДНОГО ПЛАНА
КОМПЛЕКСНЫХ И ТЕМАТИЧЕСКИХ ПРОВЕРОК
КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ИХ ФИЛИАЛОВ)
(в ред.
Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)
| N п/п |
Операция | Исполнитель | Подпись первая | Подпись вторая | Печать
(штамп) |
Сроки | Получатель | Место хранения |
Ссылка
на нормативные или иные акты Банка России |
Примечания | Переход
к N п/п приложения |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
| 1 | Формирование предложений в проект Сводного плана комплексных и тематических проверок кредитных организаций (их филиалов) (далее - Сводный план) в соответствии с рекомендациями ГИКО по составлению и представлению предложений в проект Сводного плана |
Работник СПЦА | Руководитель СПЦА |
. | . | Не позд- нее 1 ок- тября те- кущего года |
Руководитель ГИКО |
. | П. 2.1 - 2.4 настоя- щей Инст- рукции |
На бумаж- ном носи- теле и в электрон- ном виде по форме 1 настоящего Приложения |
. |
| 2 | Анализ предложений СПЦА в проект Сводного плана на предмет их соответствия требованиям, установленным статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" |
Работник ГИКО | . | . | . | Не позд- нее 15 октября текущего года |
Руководитель ГИКО |
. | П. 2.4 нас- тоящей Ин- струкции |
На бумаж- ном носи- теле |
В случае принятия
предложения - к N 4 п/п, в случае отклонения - к N 3 п/п настоящего приложения |
| 3 | Подготовка отказа
в СПЦА, представившее предложения в проект Сводного плана, в случае несоответствия предложения по проверке кредитной организации требованиям, установленным статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" |
Работник ГИКО | Руководитель ГИКО |
. | . | . | Руководители СПЦА |
. | П. 2.4 нас- тоящей Ин- струкции |
На бумаж- ном носи- теле |
. |
| 4 | Доведение предложений СПЦА до ТУ |
Управление координации и планирования инспекционной деятельности ГИКО |
Руководитель ГИКО |
. | . | Не позд- нее 15 октября текущего года |
Руководитель ТУ | . | П. 2.4 нас- тоящей Ин- струкции |
В элект- ронном виде |
. |
| 5 | Формирование предложений в проект Сводного плана с учетом предложений СПТУ, СПЦА, кураторов кредитных организаций, результатов согласования с ТУ предложений о проведении межрегиональных проверок (в том числе окружных проверок) и перечня неучтенных предложений в проект Сводного плана с обоснованием нецелесообразности или невозможности их проведения |
Работник ИПТУ | Руководитель ИПТУ |
Руководитель ТУ | . | Не позд- нее 15 ноября текущего года |
Руководитель ГИКО, ГИМИ, координирующей инспекционную деятельность ТУ |
. | П. 2.5 - 2.7 и п. 2.16
настоящей Инструкции. Порядок согласова- ния предло- жений о проведении межрегио- нальных проверок (в том чис- ле окружных проверок), проверок структурных подразделе- ний кредит- ных органи- заций и проверок Сбербанка России из- ложены в приложении 1 к настоя- щей Инст- рукции |
На бумаж- ном носи- теле и в электрон- ном виде. Форма 2 настоящего Приложения |
. |
| 6 | Подготовка заключения о результатах рассмотрения предложений ТУ в проект Сводного плана по МИ с учетом результатов согласования с ТУ предложений о проведении межрегиональных проверок (в том числе окружных проверок) и проверок структурных подразделений кредитных организаций (их филиалов) |
ГИМИ | ГИМИ | . | . | Не позд- нее 1 декабря текущего года |
Руководитель ГИКО |
. | П. 2.8 нас- тоящей Ин- струкции |
В элект- ронном виде. Если не- обходима дополни- тельная информа- ция или докумен- ты - запрос в соответ- ствующее ТУ |
. |
| 7 | Составление
проекта Сводного плана и подготовка перечня
неучтенных предложений в проект Сводного плана с обоснованием нецелесообразности или невозможности их проведения и представление их на согласование первому заместителю Председателя Банка России, курирующему ГИКО |
Управление координации и планирования инспекционной деятельности ГИКО |
Руководитель ГИКО |
. | . | Не позд- нее 15 декабря текущего года |
Первый заместитель Председателя Банка России, курирующий ГИКО |
. | П. 2.9 и 2.10 насто- ящей Инст- рукции |
На бумаж- ном носи- теле по формам 2 и 3 нас- тоящего Приложе- ния. Если необходима дополни- тельная информа- ция или документы - запрос в соответ- ствующее структур- ное под- разделе- ние Банка России |
. |
| 8 | Представление проекта Сводного плана на утверждение Председателю Банка России (лицу, его замещающему) |
Управление координации и планирования инспекционной деятельности ГИКО |
Первый заместитель Председателя Банка России, курирующий ГИКО |
. | . | . | Председатель Банка России (лицо, его замещающее) |
. | П. 2.11 настоящей Инструкции |
На бумаж- ном носи- теле |
. |
| 9 | Утверждение Сводного плана |
Председатель Банка России (лицо, его замещающее) |
Председатель Банка России (лицо, его замещающее) |
. | . | . | Руководитель ГИКО |
В ГИКО | . | . | . |
| 10 | Подготовка
выписок из Сводного плана и иной информации о проверках кредитных организаций (их филиалов) |
Отдел планирования проверок ГИКО |
Руководитель ГИКО |
. | . | Не позд- нее 5 ра- бочих дней со дня ут- верждения Сводного плана |
СПЦА, направившие предложения в проект Сводного плана, ТУ, ГИМИ - выписки из Сводного плана. ДБРиН - копия Сводного плана |
. | П. 2.12 и п. 2.13 настоящей Инструкции |
На бумаж- ном носи- теле и (или) в электрон- ном виде в соот- ветствии с требо- ваниями п. 2.12 и п. 2.13 настоящей Инструкции |
. |
Список принятых в настоящем Приложении
сокращений:
ГИКО - Главная инспекция кредитных
организаций.
ДБРиН - Департамент банковского
регулирования и надзора.
СПЦА - структурное подразделение
центрального аппарата.
ТУ - территориальное учреждение
Банка России.
СПТУ - структурные
подразделения территориального учреждения
Банка
России.
ИПТУ - инспекционное
подразделение территориального учреждения
Банка
России.
МИ - межрегиональная инспекция.
ГИМИ - генеральный инспектор
межрегиональной инспекции.
Форма 1
Для служебного пользования
Экз. N _________
ПЕРЕЧЕНЬ
КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ИХ ФИЛИАЛОВ), ПОДЛЕЖАЩИХ
ПРОВЕРКЕ ПО ПРЕДЛОЖЕНИЮ _______________________________
(наименование структурного
подразделения Банка России)
| N п/п |
Сведения
о кредит- ной организации (ее филиале) |
Вид
проверки |
Месяц
начала про- верки <2> |
Проверя- емый пе- риод |
Перечень
вопросов, подлежа- щих про- верке <3> |
Обосно- вание необхо- димости прове- дения проверки |
Приме- чания |
||||
| ста- тус |
наиме- нование |
рег. N <1> |
комплекс- ная |
темати- ческая |
с | по | |||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
| . | . | . | . | . | . | . | . | . | . | . | . |
| . | . | . | . | . | . | . | . | . | . | . | . |
| . | . | . | . | . | . | . | . | . | . | . | . |
Руководитель структурного
подразделения Банка России __________________________
(подпись и ее расшифровка)
--------------------------------
<1> Указываются ОГРН, регистрационный номер кредитной организации
(порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее
филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации
кредитных организаций.
<2> Указывается месяц планируемого года.
<3> Указывается в случае проведения тематической проверки кредитной
организации (ее филиала).
Форма 2
Для служебного пользования
Экз. N _________
ПЕРЕЧЕНЬ
НЕУЧТЕННЫХ ПРЕДЛОЖЕНИЙ В ПРОЕКТ СВОДНОГО ПЛАНА
| N п/п |
Сведения
о кредитной организации (ее филиале) |
Вид
проверки |
Месяц
начала про- верки <2> |
Проверя- емый пе- риод |
Предложе- ние под- разделе- ния |
Обосно- вание невоз- можности или нецеле- сообразнос- ти про- ведения проверки |
Приме- чания |
||||
| ста- тус |
наиме- нование |
рег. N <1> |
комплекс- ная |
темати- ческая |
с | по | |||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
| . | . | . | . | . | . | . | . | . | . | . | . |
| . | . | . | . | . | . | . | . | . | . | . | . |
| . | . | . | . | . | . | . | . | . | . | . | . |
Руководитель Главной инспекции
кредитных организаций
(Руководитель территориального
учреждения Банка России) __________________________
(подпись и ее расшифровка)
--------------------------------
<1> Указываются ОГРН, регистрационный номер кредитной организации
(порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее
филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации
кредитных организаций.
<2> Указывается месяц планируемого года.
Форма 3
Для служебного пользования
Экз. N _________
СВОДНЫЙ ПЛАН
КОМПЛЕКСНЫХ И ТЕМАТИЧЕСКИХ ПРОВЕРОК
КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ИХ ФИЛИАЛОВ)
НА 20__ ГОД
| Сведения
о кредитной орга- низации (ее филиале) |
Тип проверки | Вид проверки | Месяц
начала про- верки |
Основания
для проведения проверки <1> |
Коды
воп- росов, подлежа- щих про- верке (для те- матичес- кой про- верки) |
|||||||||||
| статус | наиме- нование |
рег. N кре- дитной ор- ганизации (порядковый номер филиала) |
регио- наль- ная |
меж- регио- наль- ная |
комп- лекс- ная |
тема- ти- чес- кая |
. | . | . | . | . | . | . | . | ||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | ... | ... |
| Главное управление (Национальный банк) Банка России | ||||||||||||||||
| . | . | . | . | . | . | . | . | . | . | . | . | . | . | . | . | . |
| . | . | . | . | . | . | . | . | . | . | . | . | . | . | . | . | . |
--------------------------------
<1> Перечень оснований для проведения проверки кредитной организации
(ее филиала) (критериев отбора кредитных организаций (их филиалов) для
проведения проверок) доводится ежегодно Главной инспекцией кредитных
организаций в составе рекомендаций по составлению и представлению
предложений в проект Сводного плана.
(Инструкция ЦБ РФ от 01.12. 2003 № 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального Банка Российской Федерации (Банка России)", Приложение 3 )
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510