Обязанности руководителя рабочей группы

Обязан до начала проведения проверки кредитной организации (ее филиала) сообщить должностному лицу Банка России, подписавшему поручение на проведение проверки, следующие сведения о себе (при их наличии):

        состоит ли он в близком родстве (родители, супруги, братья, сестры, дети, а также братья, сестры, родители и дети супругов) с акционерами (участниками), членами совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, с руководителем или заместителем руководителя кредитной организации (ее филиала), главным бухгалтером или заместителем главного бухгалтера кредитной организации (ее филиала), а также с руководителем службы внутреннего контроля или с руководителем иного подразделения кредитной организации (ее филиала), на которое возложены функции внутреннего контроля, если перечисленные лица могут оказывать определяющее влияние на принятие управленческих решений в кредитной организации (ее филиале);

        владеет ли он долями (акциями) проверяемой кредитной организации;

        размещены ли им собственные денежные средства в проверяемой кредитной организации (ее филиале) (за исключением Сбербанка России);

        размещены ли лицами, состоящими с ним в близком родстве, денежные средства в проверяемой кредитной организации (ее филиале) и получались ли ими в проверяемой кредитной организации (ее филиале) денежные средства и иное имущество.

(Инструкция ЦБР от 01.12.2003 N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального Банка Российской Федерации (Банка России)", п.8.3)

На руководителя рабочей группы возлагаются обязанности организации взаимодействия рабочей группы по всем вопросам проведения проверки:

        с единоличным исполнительным органом, заместителями;

        членами коллегиального исполнительного органа кредитной организации;

        руководителем филиала кредитной организации, его заместителями;

        руководителем представительства, его заместителями ( руководитель кредитной организации (ее филиала);

        с ответственными работниками проверяемых структурных подразделений кредитных организаций (их филиалов) (в случаях проведения проверок представительств кредитных организаций и (или) внутренних структурных подразделений кредитных организаций (их филиалов);

        с руководителем временной администрации по управлению кредитной организацией.

(Инструкция ЦБР от 25.08.2003 N 105-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации", п.2.3)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510