Документы, входящие в состав досье по резервированию

• Принятое к исполнению заявление о внесении суммы резервирования, указанного в пункте 2.3 Инструкции Банка России N 114-И (далее - заявление о резервировании);

• Копии платежного поручения клиента, на основании которого осуществляется перечисление суммы резервирования со счета клиента, с которого вносится сумма резервирования, для зачисления ее на отдельный счет в уполномоченном банке (далее - платежное поручение клиента на внесение суммы резервирования), оформленного в соответствии с пунктом 2.5 Инструкции Банка России N 114-И;

• Заявления клиента о возврате суммы резервирования на другой банковский счет клиента в валюте Российской Федерации в проверяемом уполномоченном банке или на банковский счет клиента в другом уполномоченном банке, представленного в уполномоченный банк в соответствии с пунктом 3.3 Инструкции Банка России N 114-И (далее - заявление о возврате) (в случае закрытия счета клиента, с которого вносилась сумма резервирования);

• Копии расчета возврата суммы резервирования, указанной в пункте 3.5 Инструкции Банка России N 114-И;

• Заявления клиента о досрочном возврате суммы (части суммы) резервирования, представленного в уполномоченный банк в соответствии с пунктом 4.1 Инструкции Банка России N 114-И (далее - заявление о досрочном возврате) (в случае досрочного возврата суммы (части суммы) резервирования);

• Копий документов, подтверждающих наличие указанных в части 12 статьи 16 Федерального закона оснований для досрочного возврата суммы (части суммы) резервирования, указанных в пункте 4.1 Инструкции Банка России N 114-И (в случае принятия уполномоченным банком заявления клиента о досрочном возврате к исполнению);

• Копии мотивированного отказа в принятии заявления о досрочном возврате, указанного в пункте 4.5 Инструкции Банка России N 114-И (в случае отказа уполномоченного банка в принятии заявления о досрочном возврате к исполнению);

• Выписки из реестра внесения и возврата сумм резервирования (далее - реестр), указанной в пункте 5.8 Инструкции Банка России N 114-И (после возврата всей суммы резервирования, указанной в заявлении о резервировании, принятом уполномоченным банком к исполнению), заверенной печатью уполномоченного банка;

• Иные документы или копии документов, связанных с внесением и возвратом сумм резервирования, помещаемых в досье по резервированию по усмотрению уполномоченного банка в соответствии с пунктом 5.6 Инструкции Банка России N 114-И;

• документов, помещаемых в досье по паспорту сделки, оформленному резидентом в уполномоченном банке в соответствии с требованиями Инструкции Банка России N 117-И по внешнеторговому контракту, предусматривающему расчеты и переводы между резидентами и нерезидентами, указанные в абзаце втором пункта 5.2 настоящих Методических рекомендаций, в случае если по усмотрению уполномоченного банка, досье по резервированию объединено с досье по паспорту сделки, порядок ведения которого установлен главой 7 Инструкции Банка России N 117-И.

(Письмо Банка России от 16.01. 2006  N 1-Т "О Методических рекомендациях по проведению проверок уполномоченных банков по вопросам открытия и использования специальных банковских счетов резидентов и нерезидентов и соблюдения порядка резервирования и возврата сумм резервирования при осуществлении валютных операций" п.5.3)

Порядок проверки наличия досье по резервированию, формируемых уполномоченным банком

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510