Письмо ГУ ЦБР по г. Москве от 26 октября 2000 г. N 28-4-18/516
"Разъяснения по вопросу предоставления информации
об аффилированных лицах кредитной организации,
действующей в форме акционерного общества"
В соответствии с письмом Банка России от 24.03.2000 г. N 76-Т
кредитные организации, действующие в форме акционерного общества, обязаны
осуществлять ведение учета аффилированных лиц и предоставлять информацию
об аффилированных лицах в территориальное учреждение Банка России,
осуществляющее надзор за деятельностью кредитных организаций.
При определении аффилированных лиц, в том числе группы лиц,
юридического лица необходимо применять понятия, указанные в статье 4
Федерального закона от 22.03.1991 г. N 948-1 "О конкуренции и ограничении
монополистической деятельности на товарных рынках".
Список аффилированных лиц кредитной организации представляется в
формате Microsoft Excel (форма, перечень столбцов, их назначение,
характеристика, приведены в приложении). При этом список аффилированных
лиц на бумажном носителе должен быть оформлен в соответствии с
требованиями п.п. 29.1, 29.2 Инструкции Банка России от 23.07.1998 г.
N 75-И, а в реквизитах списка следует указать наименование документа,
полное (фирменное) наименование кредитной организации, ее регистрационный
номер (номер лицензии на осуществление банковских операций) и дату
составления документа. Порядок присвоения имени файлу изложен в письме
Банка России от 24.03.2000 г. N 76-Т "О порядке ведения учета
аффилированных лиц и представления в Банк России информации об
аффилированных лицах кредитными организациями".
Кредитные организации, действующие в форме акционерных обществ,
осуществившие размещение эмиссионных ценных бумаг путем открытой подписки,
обязаны ежеквартально, в срок не позднее 30 дней после окончания отчетного
квартала, представлять список аффилированных лиц, составленный на дату
окончания отчетного квартала. Иные кредитные организации, действующие в
форме акционерных обществ, обязаны ежегодно, в срок не позднее 30 дней
после окончания отчетного года, представлять в регистрирующий орган список
аффилированных лиц, составленный на дату окончания отчетного года.
Кредитные организации одновременно представляют списки аффилированных
лиц на бумажном и магнитном носителях, согласно приложению, а также
письмо, подписанное руководителем исполнительного органа кредитной
организации, в котором подтверждается идентичность текстов списка
аффилированных лиц кредитной организации, представленных на бумажном
носителе и в электронном виде.
Приложение: приложение по тексту на 2-х листах в 1 экз.
Заместитель начальника
Главного управления Н.Н.Панкратова
Приложение
Перечень столбцов (их назначение, характеристика) таблицы
для внесения сведений об аффилированных лицах
+---+--------------+-----------------------------------+-------+--------+
| N | Наименование | Назначение | Запол-|Допусти-|
|п/п| столбца | | нение |мое ко-|
| | | | * |личество|
| | | | |знаков |
+---+--------------+-----------------------------------+-------+--------+
| 1 |Отчетная дата |Отчетная дата в формате 00.00.0000| 1 | 10 |
+---+--------------+-----------------------------------+-------+--------+
| 2 |Рег. номер |Регистрационный номер (номер лицен-| 1 | 4 |
| | |зии на осуществление банковских| | |
| | |операций) кредитной организации | | |
+---+--------------+-----------------------------------+-------+--------+
| 3 |Аффилированное|Ф.И.О. аффилированного физического| 1 | 250 |
| |лицо |лица или полное фирменное наимено-| | |
| | |вание аффилированного юридического| | |
| | |лица | | |
+---+--------------+-----------------------------------+-------+--------+
| 4 |ОКПО |Код ОКПО аффилированного юридичес-| 2 | 8 |
| | |кого лица | | |
+---+--------------+-----------------------------------+-------+--------+
| 5 |Местонахожде- |Местонахождение (почтовый адрес)| 1 | 250 |
| |ние |или местожительство аффилированного| | |
| | |лица | | |
+---+--------------+-----------------------------------+-------+--------+
| 6 |Телефон |Телефон аффилированного юридическо-| 2 | 250 |
| | |го лица | | |
+---+--------------+-----------------------------------+-------+--------+
| 7 |Основание |Код(ы) основания(й) для включения в| 1 | 250 |
| | |список аффилированных лиц (более| | |
| | |одного значения вносится без пробе-| | |
| | |лов через запятую)** | | |
+---+--------------+-----------------------------------+-------+--------+
| 8 |Дата |Дата наступления основания(ий) для| 1 | 10 |
| | |включения в список аффилированных| | |
| | |лиц в формате 00.00.0000 (если да-| | |
| | |ты оснований не совпадают, то на| | |
| | |каждую дату и соответствующее осно-| | |
| | |вание полностью заполняется отдель-| | |
| | |ная строка таблицы) | | |
+---+--------------+-----------------------------------+-------+--------+
-------------------------------------------------------------------------
* Заполнение:
1 - обязательно для заполнения;
2 - обязательно при внесении сведений об аффилированном юридическом
лице.
** Расшифровка кодов оснований для включения в список аффилированных
лиц кредитной организации:
1. член совета директоров (наблюдательного совета) или иного
коллегиального органа управления, член ее коллегиального исполнительного
органа, а также лицо, осуществляющее полномочия единоличного
исполнительного органа;
2. лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит
кредитная организация;
3. лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами
общего количества голосов, приходящихся на акции, составляющие уставный
капитал кредитной организации;
4. юридическое лицо, в котором кредитная организация имеет право
распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов,
приходящихся на акции (вклады, доли), составляющие уставный (складочный)
капитал данного юридического лица;
5. член совета директоров (наблюдательного совета) или иных
коллегиальных органов управления финансово-промышленной группы,
коллегиальных исполнительных органов участников финансово-промышленной
группы, а также лица, осуществляющие полномочия единоличного
исполнительного органа участников финансово-промышленной группы, если
кредитная организация является ее участником.
Образец представления информации об аффилированных лицах
Список аффилированных лиц __________________________________________
полное (фирменное) наименование кредитной
____________ _______________________ по состоянию на ____________________
организации) (регистрационный номер) отчетная дата
+-----+--------+--------------+--------+--------+----------+-----+------+
|Рег. |Отчетная|Аффилированное| ОКПО |Местона-| Телефон |Осно-| Дата |
|номер| дата | лицо | |хождение| |вание| |
+-----+--------+--------------+--------+--------+----------+-----+------+
|4000 | 01.06. |Иванов Иван | |145124, | | 1,3 |21.07.|
| | 2000 |Иванович | |г.Москва| | |1996 |
| | | | |ул.Сумс-| | | |
| | | | |кая, 8 | | | |
+-----+--------+--------------+--------+--------+----------+-----+------+
|4000 | 01.06. |Иванов Иван | |145124, | | 2 |21.07.|
| | 2000 |Иванович | |г.Москва| | |1997 |
| | | | |ул.Сумс-| | | |
| | | | |кая, 8 | | | |
+-----+--------+--------------+--------+--------+----------+-----+------+
|4000 | 01.06. |ООО "Ресурс" |88888888|146424, | 900-00-00| 6 |06.06.|
| | 2000 | | |г.Москва| | |1998 |
| | | | |ул.Вало-| | | |
| | | | |вая, 19 | | | |
+-----+--------+--------------+--------+--------+----------+-----+------+
Руководитель
кредитной организации ____________________
Ф.И.О.
___________
дата
Исполнитель: __________________
Ф.И.О., телефон
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510