Письмо ГУ ЦБР по г. Москве от 17 апреля 2000 г. N 27-0-09/67
В соответствии со ст.24 Федерального закона "О банках и банковской
деятельности" кредитные организации обязаны организовать внутренний
контроль, обеспечивающий надлежащий уровень надежности, соответствующей
характеру и масштабу проводимых операций. Однако анализ информации о
финансовом состоянии кредитных организаций, материалы инспекционных и
аудиторских проверок, иной, поступающей в Главное управление информации,
свидетельствуют о неудовлетворительном состоянии внутреннего контроля во
многих банках.
В порядке осуществления надзорных функций за состоянием внутреннего
контроля, а также в соответствии с требованиями п.8.1. Положения Банка
России "Об организации внутреннего контроля в банках" от 28.08.97 г. N
509 Главное управление просит в срок до 25 апреля 2000 г. представить
следующую информацию:
1. Копию утвержденного Положения о службе внутреннего контроля.
2. Сведения об организации внутреннего контроля согласно Приложению
N 1.
3. Сведения об организации внутреннего контроля в филиалах банка по
форме Приложения N 2 (заполняется при наличии филиалов).
4. Выписку из протокола заседания уполномоченного органа управления
кредитной организации о назначении руководителя службы внутреннего
контроля.
5. Выписку из протокола заседания уполномоченного органа управления
кредитной организации о назначении комплаенс-контролера.
Одновременно Главное управление напоминает, что в соответствии с
требованиями п.8.1.1. Положения Банка России от 28.08.97 г. N 509 банк в
трехдневный срок уведомляет территориальное учреждение Банка России обо
всех существенных изменениях системы внутреннего контроля (в т.ч. о
внесении изменений и дополнений в документы, предусмотренные п.2
приложения 1 к настоящему Положению, изменений в организации внутреннего
контроля за деятельностью филиалов, назначении и освобождении от
должности руководителя службы внутреннего контроля). Изменения
представляются в соответствии с Приложением N 1 к настоящему письму в
полном объеме с приложением копий документов, в которые были внесены
изменения.
Вышеуказанные сведения представляются в экспедицию Главного
управления по адресу ул.Балчуг, дом 2.
Заместитель начальника
Главного управления Н.Н.Панкратова
Приложение N 1
к письму ГУ ЦБР по г. Москве
от 17 апреля 2000 г. N 27-0-09/67
Сведения об организации внутреннего контроля в кредитной организации
+---+-------------------------------------------+-----------------------+
| 1.|Регистрационный номер кредитной организации| |
+---+-------------------------------------------+-----------------------+
| 2.|Наименование кредитной организации | |
+---+-------------------------------------------+-----------------------+
| 3.|Численность службы внутреннего контроля| |
| |(включая ее руководителя) без учета филиа-| |
| |лов - штатная/фактическая | |
+---+-------------------------------------------+-----------------------+
| 4.|Телефон руководителя службы внутреннего| |
| |контроля | |
+---+-------------------------------------------+-----------------------+
| 5.|Фамилия, имя, отчество руководителя службы| |
| |внутреннего контроля | |
+---+-------------------------------------------+-----------------------+
| 6.|Наименование уполномоченного органа управ-| |
| |ления кредитной организации, принявшего| |
| |решение о назначении руководителя службы| |
| |внутреннего контроля | |
+---+-------------------------------------------+-----------------------+
| 7.|Дата назначения на должность руководителя| |
| |службы внутреннего контроля | |
+---+-------------------------------------------+-----------------------+
| 8.|Образование руководителя службы внутреннего| |
| |контроля (указать какое: высшее юридичес-| |
| |кое, высшее экономическое) | |
+---+-------------------------------------------+-----------------------+
| 9.|Стаж работы руководителя службы внутреннего| |
| |контроля в подразделении кредитной органи-| |
| |зации на участках, связанных с принятием| |
| |кредитной организацией рисков, анализом или| |
| |защитой от рисков. | |
+---+-------------------------------------------+-----------------------+
|10.|Соответствие других сотрудников службы| |
| |внутреннего контроля квалификационным тре-| |
| |бованиям, изложенным в п.4.2 Положения Бан-| |
| |ка России N 509 | |
+---+-------------------------------------------+-----------------------+
|11.|Наименование другого подразделения банка| |
| |(кроме службы внутреннего контроля), кото-| |
| |рое функционально подчинено руководителю| |
| |службы внутреннего контроля | |
+---+-------------------------------------------+-----------------------+
|12.|Фамилия, имя, отчество комплаенс-контролера| |
+---+-------------------------------------------+-----------------------+
|13.|Наименование уполномоченного органа управ-| |
| |ления кредитной организации, принявшего| |
| |решение о назначении комплаенс-контролера | |
+---+-------------------------------------------+-----------------------+
|14.|Дата назначения на должность| |
| |комплаенс-контролера | |
+---+-------------------------------------------+-----------------------+
|15.|Соответствие комплаенс-контролера квалифи-| |
| |кационным требованиям, изложенным в пунктах| |
| |7.2, 7.3 Указания Банка России N 603 | |
+---+-------------------------------------------+-----------------------+
|16.|Совмещает ли комплаенс-контролер деятель-| |
| |ность по организации и осуществлению комп-| |
| |лаенс-контроля с руководством иными подраз-| |
| |делениями кредитной организации, функциони-| |
| |рование которых не связано с деятельностью| |
| |на финансовых рынках (если да, то какими) | |
+---+-------------------------------------------+-----------------------+
|17.|Номер и дата выдачи банку лицензии профес-| |
| |сионального участника рынка ценных бумаг. | |
+---+-------------------------------------------+-----------------------+
Руководитель кредитной организации
Руководитель службы внутреннего контроля
Приложение N 2
к письму ГУ ЦБР по г. Москве
от 17 апреля 2000 г. N 27-0-09/67
Сведения об организации внутреннего контроля в филиалах
кредитной организации
+----------+--------+-----------+------------+-----------+--------------+
|Регистра- |Наимено-|Наличие |Фамилия, |Численность|Соответствие |
|ционный |вание |самостоя- |имя, отчест-|службы |сотрудников |
|номер фи-|филиала |тельной |во руководи-|внутреннего|службы внут-|
|лиала | |службы |теля службы|контроля |реннего конт-|
| | |внутреннего|внутреннего |филиала |роля филиала|
| | |контроля в|контроля |штатная/ |квалификацион-|
| | |филиале |филиала |фактическая|ным требовани-|
| | | | | |ям, изложенным|
| | | | | |в п.4.2. Поло-|
| | | | | |жения Банка|
| | | | | |России от|
| | | | | |28.08.97 г. |
| | | | | |N 509 |
+----------+--------+-----------+------------+-----------+--------------+
+----------+--------+-----------+------------+-----------+--------------+
Руководитель кредитной организации
Руководитель службы внутреннего контроля
кредитной организации
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510