Письмо ГУ ЦБР по г. Москве от 15 мая 2000 г. N 15-4-8/5543
Главное управление Банка России по г.Москве направляет Вам Порядок
формирования и представления отчетности по форме N 658 кредитными
организациями и их филиалами, расположенными в г.Москве, составленный в
соответствии с требованиями инструкции Банка России и ГТК России от
13.10.1999 N 86-И и N 01-23/26541 (соответственно) "О порядке
осуществления валютного контроля за поступлением в Российскую Федерацию
выручки от экспорта товаров" и письма Департамента валютного
регулирования Банка России от 20.04.2000 N 12-7/422.
Просим обеспечить представление Вашей кредитной организацией
(филиалом кредитной организации) вышеуказанной отчетности в Главное
управление Банка России по г.Москве в строгом соответствии с прилагаемым
Порядком, начиная с отчетности за апрель 2000 г.
Обращаем Ваше внимание, что начиная с отчетности за апрель 2000 г.,
в соответствии с пунктом 1.4 прилагаемого Порядка, кредитные организации
(филиалы кредитных организаций) представляют в Главное управление Банка
России по г.Москве в составе вышеуказанной отчетности электронную форму
Отчетности за текущий отчетный период, а также электронную форму
Отчетности за предыдущий отчетный период.
Приложение: на 6 л. в 1 экз.
Заместитель начальника
Главного управления Д.М.Ян
Порядок формирования и представления отчетности
по форме N 658 кредитными организациями и их филиалами,
расположенными в г.Москве
(утв. ГУ ЦБР по г.Москве 15 мая 2000 г.)
Во исполнение требований Инструкции Банка России и ГТК России от
13.10.1999 N 86-И и N 01-23/26541 (соответственно) "О порядке
осуществления валютного контроля за поступлением в Российскую Федерацию
выручки от экспорта товаров" (далее по тексту - Инструкция), письма
Департамента валютного регулирования Банка России от 20.04.2000 N
12-7/422 (далее по тексту - Письмо) устанавливается следующий порядок
формирования и представления кредитными организациями и их филиалами,
надзор за которыми осуществляет Главное управление Банка России по
г.Москве (далее по тексту - Главное управление), отчетности по форме N
658.
1. Общие положения
1.1. В настоящем Порядке под Отчетностью поднимается "Отчет об
операциях по экспортным контрактам" (форма N 658), а также Ведомость
банковского контроля, направляемая в территориальное учреждение Банка
России вместе с вышеупомянутым отчетом в соответствии с пунктом 8.3
Инструкции.
1.2. Отчетность представляется уполномоченными банками, а также
филиалами уполномоченных банков (далее по тексту - Банками) в
соответствии с Инструкцией.
1.3. Отчетность представляется ежемесячно не позднее двадцатого
числа месяца, следующего за отчетным. При этом, в соответствии с Письмом,
в целях обеспечения полноты учета всех операций, относящихся к отчетному
периоду, формирование и представление Отчетности рекомендуется
производить не ранее двадцатого числа месяца, следующего за отчетным.
Если день представления Отчетности совпадает с нерабочим днем, то
Отчетность представляется в первый рабочий день после выходного или
праздничного дня.
1.4. Отчетность представляется в виде Комплекта отчетности, в состав
которого входят:
- электронная форма Отчетности за текущий отчетный период;
- электронная форма Отчетности за предыдущий отчетный период.
Причем электронная форма Отчетности за предыдущий отчетный период,
представляемая в соответствии с требованиями Письма, в связи с возможным
внесением изменений в данные по отгрузкам товаров и переводу денежных
средств, связанных с задержкой поступления информации по ГТК России,
формируется в сроки предусмотренные для формирования электронной формы
отчетности за текущий отчетный период.
- опись передаваемых документов, составленная по образцу,
приведенному в Приложении к настоящему Порядку (далее по тексту - Опись).
На бумажном носителе Отчетность не представляется.
2. Порядок формирования Отчетности
2.1. Формирование электронной формы Отчетности в соответствии с
пунктами 5.1 и 8.2 Инструкции осуществляется с использованием
программного комплекса, разработанного ГТК России (далее по тексту -
Программный комплекс).
В соответствии с пунктом 10 Положения Банка России и ГТК России от
22.12.1999 N 101-П и N 01-23/32005 (соответственно) Программный комплекс
предоставляется Банкам ГТК России.
2.2. При установке Программного комплекса, необходимо выбрать пункт
меню "Настройка АРМ" и вести следующие реквизиты:
- адрес Банка;
- код СОАТО Банка;
- БИК Банка;
- регистрационный номер Банка;
- должность ответственного лица за переписку;
- ответственное лицо Банка за переписку;
- телефон ответственного лица;
- наименование ГУ ЦБ РФ.
При этом филиал уполномоченного банка вносит собственные реквизиты и
полное наименование, а не реквизиты и наименование головного офиса банка.
2.3. Электронная форма Отчетности формируется Программным комплексом
в автоматическом режиме при активизации клавиши "F4" и вводе отчетного
периода. Ведомость банковского контроля автоматически включается в
электронную форму Отчетности при выявлении Программным комплексом
случаев, указанных в пункте 8.3 Инструкции.
2.3. Электронная форма Отчетности в виде файла-телекса с именем
NNNNNNNN.MMG (где NNNNNNNN - код ОКПО Банка, ММ - отчетный месяц, G -
последняя цифра года, например, NNNNNNNN.010 - отчет за январь 2000 г.)
автоматически помещается в поддиректорию EXPO_СВ.
3. Порядок представления Комплекта отчетности
в Главное управление
3.1. Комплект отчетности представляется Банком в Отделение (ОПЕРУ)
Главного управления по месту расчетно-кассового обслуживания (далее по
тексту - Подразделение).
Передача Комплекта отчетности иным путем (через Экспедицию Главного
управления, по электронной почте и т.п.) не допускается.
3.2. Банк, не имеющий клиентов, работающих по экспортным контрактам,
требующим оформления соответствующих паспортов сделок, Отчетность не
представляет. При этом Банк единожды в срок, предусмотренный для сдачи
Отчетности, письменно уведомляет об этом соответствующее Подразделение.
Банк, установивший Программный комплекс, но под контролем которого в
отчетном периоде не было незавершенных экспортных контрактов,
представляет в соответствующее Подразделение Комплект отчетности с
нулевыми данными.
3.3. Опись, заверенная печатью и подписями руководства Банка,
представляется в двух экземплярах:
- 1-ый экземпляр передается в соответствующее Подразделение;
- 2-ой экземпляр заверяется штампом и подписью сотрудника
Подразделения, после чего возвращается Банку.
3.4. Электронная форма Отчетности представляется на дискете (НГМД)
3,5", отформатированной на 1,44 Мб и предварительно проверенной на
отсутствие компьютерных вирусов.
3.4. После приема и обработки электронной формы Отчетности
сотрудником Подразделения дискета возвращается представителю Банка.
3.5. Основания для отказа в приеме Комплекта отчетности Банка:
- имя файла-телекса электронной формы Отчетности не соответствует
требованиям настоящего Порядка;
- наличие компьютерных вирусов на представленном НГМД;
- представление Банком НГМД с электронной формой Отчетности
нестандартного формата или с дефектами;
- оформление Комплекта отчетности ненадлежащим образом;
- нарушение комплектности Отчетности;
- несоответствие фактически представленных Банком документов
документам, указанным в ОПИСИ.
4. Порядок представления Банком замены Комплекта отчетности
4.1. Представление замены Отчетности производится посредством
представления нового Комплекса отчетности. При этом в Описи в
обязательном порядке проставляется пометка "Замена".
4.2. Представление замены Комплекта отчетности сопровождается
направлением письменной информации с кратким описанием произведенных
уточнений в два адреса:
- Заместителю начальника Главного управления (через Экспедицию
Главного управления);
- Управляющему (Начальнику) Подразделения (через Экспедицию
соответствующего Отделения, а для Банков, обслуживающих в ОПЕРУ - через
Экспедицию Главного управления).
5. Ответственность за допущенные нарушения
5.1. Представление Банком Комплекта отчетности с нарушением
установленного Порядка, а также представление недостоверных сведений или
непредставление Комплекта отчетности является основанием для применения к
Банку санкций в соответствии с действующим законодательством.
Приложение: на 1 л. в 1 экз.
Начальник Валютного управления
Главного управления
Банка России по г.Москве Ю.И.Коломыцев
Заместитель начальника
Главного управления
Банка России по г.Москве Д.М.Ян
Приложение
Образец
Опись документов,
представляемых кредитной организацией (филиалом кредитной организации)
________________________________________________________________________,
регистрационный N ____________, в Главное управление Банка России по
г.Москве
в составе отчетности по форме N 658
за ___________ 200 ___ г.
(месяц)
+-----+--------------------------------------------+--------------------+
| N | Наименование документа | Наименование файла |
| п/п | | |
+-----+--------------------------------------------+--------------------+
| 1 |Электронная форма Отчетности за текущий| |
| |отчетный период (на дискете) | |
+-----+--------------------------------------------+--------------------+
| 2 |Электронная форма Отчетности за предыдущий| |
| |отчетный период (на дискете) | |
+-----+--------------------------------------------+--------------------+
Руководитель кредитной организации ______________/_______________/
(подпись) (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер ______________/_______________/
(подпись) (Ф.И.О.)
Ответственный исполнитель ______________/_______________/
_______________ (телефон) (подпись) (Ф.И.О.)
"____" ____________ 200___г.
МП
Отчет поступил в Отделение (ОПЕРУ)
"___" _____________ 200___г.
Штамп Отделения (ОПЕРУ)
АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510