Лицензирование видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Порядок приостановления действия лицензии

В случае неоднократного нарушения в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Лицензирующий орган
 but.gif (133 bytes) принимает решение о приостановлении действия лицензии на срок до 6 месяцев *
в течение 3 рабочих дней с даты принятия решения  but.gif (133 bytes) направляет уведомление о решении лицензирующего органа о приостановлении действия лицензии
Если нарушения, допущенные лицензиатом, могут быть устранены:
 but.gif (133 bytes) направляет лицензиату одновременно с уведомлением о решении о приостановлении действия лицензии предписание об устранении выявленных нарушений
 but.gif (133 bytes) проводит контрольную проверку
   zelpol.gif (834 bytes) получает отчет об устранении нарушения
в течение 15 рабочих дней с даты окончания проведения контрольной проверки или получения отчета  but.gif (133 bytes) рассматривает вопрос и принимает решение о возобновлении действия лицензии
в течение 3 рабочих дней с даты его принятия  but.gif (133 bytes) направляет уведомление о решении лицензирующего органа о возобновлении действия лицензии (в письменной форме)

В случае непредставления в лицензирующий орган в срок, установленный в предписании, документов, подтверждающих устранение нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии:
 blobul2c.gif (843 bytes) принимает решение об аннулировании лицензии

3.gif (517 bytes)

arrow208.gif (1495 bytes)

3.gif (517 bytes)

Уведомление

 

 

Документы, подтверждающие устранение нарушения

 

Уведомление о решении лицензирующего органа о возобновлении действия лицензии

Предписание об устранении выявленных нарушений

arrow206.gif (1493 bytes)

3.gif (517 bytes)

arrow206.gif (1493 bytes)

Лицензиат (действие лицензии которого приостановлено)
 zelpol.gif (834 bytes) устраняет нарушения, явившиеся основанием для приостановления действия лицензии
В случае устранения лицензиатом нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии
не позднее чем за 15 рабочих дней до дня окончания срока приостановления действия лицензии  zelpol.gif (834 bytes) представляет в лицензирующий орган документы, подтверждающие устранение нарушения, в срок, установленный в предписании
в срок, установленный в предписании blobul2c.gif (843 bytes) непредставляет в лицензирующий орган документы, подтверждающие устранение нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии

ar_right.gif (1060 bytes)

(Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 06.03.2007 № 07-21/пз-н "Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг", п.6.1-п.6.7)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510