Основные требования к Правилам осуществления клиринговой деятельности

   Клиринговая организация разрабатывает (и утверждает) Правила осуществления клиринговой деятельности (основные требования), которые должны включать:

   Общие положения, включая определение и классификацию порядка осуществления клиринговой деятельности (способы осуществления клиринга).
Если клиринг по ценным бумагам и денежным средствам осуществляется различными способами, необходимо указать все способы осуществления клиринга.

  Порядок взаимодействия участников клиринга и (или) их клиентов с клиринговой организацией, включая перечень документов, предоставляемых участником клиринга в клиринговую организацию, требования к участникам клиринга и порядок регистрации участников клиринга и их клиентов.

  Перечень используемых клиринговых регистров, разделов клиринговых регистров, а также их назначение и порядок использования.

  Перечень расчетных депозитариев и расчетных организаций, с которыми клиринговой организацией заключены соответствующие договоры.

  Порядок взаимодействия клиринговой организации с расчетными депозитариями, расчетными организациями и (или) клиринговыми организациями в части, касающейся передачи данных о количестве ценных бумаг и денежных средств на торговых счетах и (или) счетах клиринговых организаций, формирования и передачи поручений и (или) иных документов на проведение операций по итогам клиринга по сделкам клирингового пула, а также формирования и передачи отчетов по проведенным операциям, включая реквизиты всех указанных документов.

  Порядок получения клиринговой организацией от участников клиринга поручений, отчетов и (или) иных документов, указанных в Правилах осуществления клиринговой деятельности, на осуществление клиринга по сделкам с ценными бумагами.

  Порядок проведения клиринговой организацией сверки поручений, отчетов и (или) иных документов, полученных клиринговой организацией от участников клиринга и (или) от уполномоченных ими лиц.

  Порядок проверки наличия достаточного количества ценных бумаг и денежных средств для исполнения сделок клирингового пула в случае, если исполнение обязательств по сделкам клирингового пула осуществляется в порядке, при котором перечисление ценных бумаг и денежных средств по торговым счетам производится только после проверки и удостоверения (подтверждения) наличия на торговых счетах достаточного количества ценных бумаг и денежных средств для осуществления поставки против платежа при исполнении обязательств по сделкам.

  Порядок действий клиринговой организации в случае расхождения данных, обнаруженного при осуществлении сверки информации по сделкам с ценными бумагами или недостаточности ценных бумаг и (или) денежных средств для исполнения обязательств по сделкам клирингового пула.

  Порядок определения подлежащих исполнению обязательств клиринговых организаций и (или) участников клиринга (в разбивке по собственным обязательствам участника клиринга и обязательствам его клиентов) по итогам сделок клирингового пула, а также порядок формирования поручений в расчетные депозитарии и расчетные организации.

  Требования к порядку исполнения расчетным депозитарием и расчетной организацией поручений клиринговой организации по итогам сделок, в отношении которых осуществляется клиринг, включая порядок предоставления отчетов по итогам исполнения поручений от клиринговой организации.

  Порядок представления клиринговой организацией участникам клиринга и (или) их клиентам отчетов по итогам клиринга по сделкам клирингового пула.

  Порядок и способы обеспечения исполнения обязательств участников клиринга по сделкам с ценными бумагами, а также порядок возмещения убытков в случае непроведения расчетов по итогам совершенных сделок.

  Порядок формирования реестров.

Постановление ФКЦБ от 14 августа 2002 г. N 32/пс "Об утверждении положения о крилинговой деятельности на рынке ценных бумаг РФ" п.4.1. (4.1.1.- 4.1.14.)

  Правила осуществления клиринговой деятельности клиринговой организации могут включать в себя и другие положения, не предусмотренные требованиями, приведенными выше.

(Постановление ФКЦБ от 14.08. 2002 № 32/пс "Об утверждении положения о крилинговой деятельности на рынке ценных бумаг РФ" п.4.7.)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510