Досье кредитной организации

Досье кредитной организации - комплекс информации о деятельности  закрепленной за куратором кредитной организации, включающий, в  том  числе,  сведения,  содержащиеся   в  электронных базах данных Банка России  и  делах  территориального   учреждения Банка России, формируемых в соответствии  с перечнем документов, образующихся  в деятельности Центрального  банка  Российской Федерации, с указанием сроков хранения (за исключением  персональных  данных служащих  закрепленной  за  куратором кредитной организации), в том числе:

• сведения о государственной регистрации и полученных лицензиях на осуществление банковских операций;

• информацию о структуре собственности, включая  информацию об аффилированных лицах;

• информацию об управлении (о  структуре органов управления, системе внутреннего контроля и так далее);

• внутренние документы  (правила,  процедуры, положения, распоряжения, решения,  приказы,  методики,  должностные   инструкции  и иные документы), получаемые    от  закрепленной  за   куратором  кредитной  организации   при реализации Банком России функций в области надзора;

• заключения (аналитические записки) об экономическом положении;

• прогнозы о тенденциях развития;

• сведения  о  присвоенных классификационных группах, выбранных режимах надзора, в том числе индивидуальные программы надзора;

• сведения о примененных мерах воздействия;

• сведения о выполнении требований и рекомендаций Банка России;

• иные документы (сведения), полученные куратором в ходе исполнения  возложенных  на  него обязанностей (например:  отчетность,  аудиторские заключения по отчетности, сведения средств массовой информации, информацию рейтинговых агентств, иных внешних источников.

(Положение Банка России от 07.09. 2007 № 310-П "О кураторах кредитных организаций", п.2.4)

АИСС БКБ, www.orioncom.ru, tel (495) 783-5510